方正中期期貨：期貨行業(yè)對違法犯罪行為“零容忍”

    本報記者 王寧

    7月11日，國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會（以下簡稱金融委）召開第三十六次會議，研究全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求。方正中期期貨有限公司總裁許丹良對此認為，此次會議傳達了中央金融監(jiān)管部門對于資本市場違法犯罪行為堅決打擊、絕不姑息的態(tài)度，有利于為我國資本市場的長久、平穩(wěn)、健康發(fā)展建立良好的法制環(huán)境，同時也有利于為發(fā)展期貨及衍生品行業(yè)創(chuàng)造良好的秩序，從而進一步提升我國期貨及衍生品市場在全球的話語權(quán)。

    中國期貨及衍生品市場推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展

    2020年，受全球新冠疫情影響，全球金融市場劇烈波動，海外經(jīng)濟大衰退不可避免，巨大的風險也創(chuàng)造了更多的風險管理需求，作為風險管理工具供給方的期貨及衍生品市場進入加速發(fā)展的快車道。

    許丹良說，我國期貨及衍生品市場經(jīng)過近三十年，尤其是最近十年的快速發(fā)展，市場服務國民經(jīng)濟的廣度和深度都已經(jīng)得到快速提升，初步具備了全面服務實體經(jīng)濟風險管理需求的能力，促進金融與實體經(jīng)濟良性循環(huán)，全力支持做好當前的“六穩(wěn)”和“六保”工作，推動我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

    中國期貨及衍生品市場發(fā)展需要法律保障

    在我國進入依法治國和建設(shè)法制強國的重要時期，全面落實對包括證券期貨在內(nèi)的資本市場違法犯罪行業(yè)“零容忍”顯得非常迫切和意義重大。

    許丹良表示，當前我國期貨及衍生品市場將進一步加大對外開放、吸引海外投資者參與和海外金融機構(gòu)進入，更需要加快我國《期貨法》的制定。首先，從國家法律層面來保障我國期貨及衍生品市場的長期、平穩(wěn)、健康發(fā)展；其次，從國家法律層面來保障廣大期貨投資者合法權(quán)益和打擊期貨違法犯罪行為，促進期貨及衍生品市場在一個良好有序的環(huán)境中不斷發(fā)展；最后，從國家頂層設(shè)計方面考慮我國期貨及衍生品市場加大對外開放的廣度和深度上，如何保障我國期貨及衍生品市場主體、投資者、企業(yè)的合法權(quán)益，并促進我國期貨及衍生品市場成為世界重要的定價中心。

    我國期貨公司全面落實保護投資者權(quán)益工作

    作為接觸和服務期貨投資者的期貨公司是落實投資者保護責任的關(guān)鍵點，期貨公司直接服務投資者，保護投資者合法權(quán)益是期貨公司義不容辭的首要責任。

    許丹良認為，期貨公司需要從四個方面全面落實投資者保護工作：首先，要切實盡職盡責，嚴格落實客戶服務、日常管理和投資者保護的基本職責，強化投資者適當性管理，主動履行對客戶的誠信義務，嚴格客戶分類和適當性評估，將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者；其次，要主動普及合法期貨的參與方式及非法或變相期貨的維權(quán)路徑，為投資者依法維權(quán)提供便利條件和相關(guān)建議；再次，要主動開展基礎(chǔ)知識普及、交易風險提示和研發(fā)咨詢推送等投資者教育義務，應當對投資者進行培訓，督促投資者遵守期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)，持續(xù)開展投資者風險教育，加強投資者期貨交易行為的合法與合規(guī)性管理；最后，要暢通投資者的投訴受理渠道，要以認真負責的態(tài)度對待投資者投訴，不推諉、不逃避、不拖延，主動做好溝通解釋工作。

    期貨公司全面落實“零容忍”要求

    許丹良表示，期貨公司要全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”，多措并舉維護資本市場健康穩(wěn)定和良好生態(tài)：一是積極主動向監(jiān)管部門反映經(jīng)營中發(fā)現(xiàn)的違法犯罪行為，協(xié)助調(diào)查、處罰、移送工作；二是嚴格按照《期貨交易管理條例》等法律規(guī)定，梳理公司內(nèi)部可能存在的隱患、漏洞等風險點，防范于未然；三是配合立法機關(guān)加快《期貨法》的制定工作，并提供期貨行業(yè)實際發(fā)展中的重要建議和未來發(fā)展趨勢；四是向監(jiān)管部門反映完善符合資本市場發(fā)展需要、有中國特色的期貨監(jiān)管機制的建議；五是積極宣傳期貨行業(yè)全面落實對違法犯罪行業(yè)“零容忍”工作，加強輿論引導，多渠道、多平臺強化宣傳，向社會傳遞“零容忍”的鮮明信號，充分發(fā)揮典型案件的警示、教育功能，推動形成崇法守信的良好市場生態(tài)和文化。

（編輯 白寶玉）