方正中期期貨：期貨行業(yè)對(duì)違法犯罪行為“零容忍”

    本報(bào)記者 王寧

    7月11日，國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱金融委）召開第三十六次會(huì)議，研究全面落實(shí)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”工作要求。方正中期期貨有限公司總裁許丹良對(duì)此認(rèn)為，此次會(huì)議傳達(dá)了中央金融監(jiān)管部門對(duì)于資本市場(chǎng)違法犯罪行為堅(jiān)決打擊、絕不姑息的態(tài)度，有利于為我國資本市場(chǎng)的長(zhǎng)久、平穩(wěn)、健康發(fā)展建立良好的法制環(huán)境，同時(shí)也有利于為發(fā)展期貨及衍生品行業(yè)創(chuàng)造良好的秩序，從而進(jìn)一步提升我國期貨及衍生品市場(chǎng)在全球的話語權(quán)。

    中國期貨及衍生品市場(chǎng)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

    2020年，受全球新冠疫情影響，全球金融市場(chǎng)劇烈波動(dòng)，海外經(jīng)濟(jì)大衰退不可避免，巨大的風(fēng)險(xiǎn)也創(chuàng)造了更多的風(fēng)險(xiǎn)管理需求，作為風(fēng)險(xiǎn)管理工具供給方的期貨及衍生品市場(chǎng)進(jìn)入加速發(fā)展的快車道。

    許丹良說，我國期貨及衍生品市場(chǎng)經(jīng)過近三十年，尤其是最近十年的快速發(fā)展，市場(chǎng)服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)的廣度和深度都已經(jīng)得到快速提升，初步具備了全面服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理需求的能力，促進(jìn)金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)，全力支持做好當(dāng)前的“六穩(wěn)”和“六保”工作，推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

    中國期貨及衍生品市場(chǎng)發(fā)展需要法律保障

    在我國進(jìn)入依法治國和建設(shè)法制強(qiáng)國的重要時(shí)期，全面落實(shí)對(duì)包括證券期貨在內(nèi)的資本市場(chǎng)違法犯罪行業(yè)“零容忍”顯得非常迫切和意義重大。

    許丹良表示，當(dāng)前我國期貨及衍生品市場(chǎng)將進(jìn)一步加大對(duì)外開放、吸引海外投資者參與和海外金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入，更需要加快我國《期貨法》的制定。首先，從國家法律層面來保障我國期貨及衍生品市場(chǎng)的長(zhǎng)期、平穩(wěn)、健康發(fā)展；其次，從國家法律層面來保障廣大期貨投資者合法權(quán)益和打擊期貨違法犯罪行為，促進(jìn)期貨及衍生品市場(chǎng)在一個(gè)良好有序的環(huán)境中不斷發(fā)展；最后，從國家頂層設(shè)計(jì)方面考慮我國期貨及衍生品市場(chǎng)加大對(duì)外開放的廣度和深度上，如何保障我國期貨及衍生品市場(chǎng)主體、投資者、企業(yè)的合法權(quán)益，并促進(jìn)我國期貨及衍生品市場(chǎng)成為世界重要的定價(jià)中心。

    我國期貨公司全面落實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益工作

    作為接觸和服務(wù)期貨投資者的期貨公司是落實(shí)投資者保護(hù)責(zé)任的關(guān)鍵點(diǎn)，期貨公司直接服務(wù)投資者，保護(hù)投資者合法權(quán)益是期貨公司義不容辭的首要責(zé)任。

    許丹良認(rèn)為，期貨公司需要從四個(gè)方面全面落實(shí)投資者保護(hù)工作：首先，要切實(shí)盡職盡責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)客戶服務(wù)、日常管理和投資者保護(hù)的基本職責(zé)，強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理，主動(dòng)履行對(duì)客戶的誠信義務(wù)，嚴(yán)格客戶分類和適當(dāng)性評(píng)估，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者；其次，要主動(dòng)普及合法期貨的參與方式及非法或變相期貨的維權(quán)路徑，為投資者依法維權(quán)提供便利條件和相關(guān)建議；再次，要主動(dòng)開展基礎(chǔ)知識(shí)普及、交易風(fēng)險(xiǎn)提示和研發(fā)咨詢推送等投資者教育義務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行培訓(xùn)，督促投資者遵守期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)投資者期貨交易行為的合法與合規(guī)性管理；最后，要暢通投資者的投訴受理渠道，要以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度對(duì)待投資者投訴，不推諉、不逃避、不拖延，主動(dòng)做好溝通解釋工作。

    期貨公司全面落實(shí)“零容忍”要求

    許丹良表示，期貨公司要全面落實(shí)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”，多措并舉維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定和良好生態(tài)：一是積極主動(dòng)向監(jiān)管部門反映經(jīng)營(yíng)中發(fā)現(xiàn)的違法犯罪行為，協(xié)助調(diào)查、處罰、移送工作；二是嚴(yán)格按照《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律規(guī)定，梳理公司內(nèi)部可能存在的隱患、漏洞等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，防范于未然；三是配合立法機(jī)關(guān)加快《期貨法》的制定工作，并提供期貨行業(yè)實(shí)際發(fā)展中的重要建議和未來發(fā)展趨勢(shì)；四是向監(jiān)管部門反映完善符合資本市場(chǎng)發(fā)展需要、有中國特色的期貨監(jiān)管機(jī)制的建議；五是積極宣傳期貨行業(yè)全面落實(shí)對(duì)違法犯罪行業(yè)“零容忍”工作，加強(qiáng)輿論引導(dǎo)，多渠道、多平臺(tái)強(qiáng)化宣傳，向社會(huì)傳遞“零容忍”的鮮明信號(hào)，充分發(fā)揮典型案件的警示、教育功能，推動(dòng)形成崇法守信的良好市場(chǎng)生態(tài)和文化。

（編輯 白寶玉）