鑫鼎盛期貨分類結(jié)果連降三級 評價期收到多張“罰單”背后：風(fēng)控與合規(guī)管理待完善

    本報記者 王寧 見習(xí)記者 方凌晨

    9月15日，證監(jiān)會公布2023年期貨公司分類結(jié)果，在150家期貨公司中，有55家獲得A類評級，84家獲得B類評級。此外，C類和D類獲評家數(shù)分別為10家和1家。綜合來看，獲評A類和B類評級的期貨公司數(shù)量較上一年有所增長，但仍有部分期貨公司評級被下調(diào)。

    記者梳理注意到，目前共有15家期貨公司較上一年的評級有所下調(diào)，其中多數(shù)公司級別下調(diào)了一級到兩級。其中，鑫鼎盛期貨有限公司（以下簡稱“鑫鼎盛期貨”）被連降三級，由BB級降至CC級。

    期貨公司分類分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個級別。B類公司風(fēng)險管理能力、服務(wù)實體經(jīng)濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險；而C類公司上述綜合評價在行業(yè)內(nèi)一般，風(fēng)險管理能力與業(yè)務(wù)規(guī)?；酒ヅ洹?/p>

    北京某期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人對《證券日報》記者表示，“期貨公司評級被連降三級較為少見，但前幾年也出現(xiàn)過相關(guān)情況，這可能是因為合規(guī)經(jīng)營方面出現(xiàn)了違規(guī)，如期貨公司在營業(yè)部、營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者公司負(fù)責(zé)人等多層面出現(xiàn)不合規(guī)經(jīng)營情況。”

    據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，鑫鼎盛期貨成立于1995年10月份，是國內(nèi)成立較早的期貨公司之一，現(xiàn)注冊資金為18000萬元，經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)和資產(chǎn)管理。

    按照《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，設(shè)定正常經(jīng)營的期貨公司基準(zhǔn)分為100分，根據(jù)期貨公司風(fēng)險管理能力、服務(wù)實體經(jīng)濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定期貨公司的評價計分。

    期貨公司分類評價每年進(jìn)行1次。風(fēng)險管理能力及持續(xù)合規(guī)狀況評價指標(biāo)以上一年度5月1日至本年度4月30日為評價期；涉及的財務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營數(shù)據(jù)原則上以上一年度經(jīng)審計報表為準(zhǔn)。

    在此期間，據(jù)記者不完全梳理，鑫鼎盛期貨收到了多張“罰單”，涉及違規(guī)情況包括在未取得業(yè)務(wù)資格的情況下，違規(guī)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，并夸大宣傳從業(yè)人員工作履歷；對網(wǎng)絡(luò)營銷及服務(wù)行為管理不規(guī)范等原因。

    而不同評級結(jié)果也會對期貨公司的后續(xù)經(jīng)營和發(fā)展產(chǎn)生一定影響。根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待，對不同類別期貨公司規(guī)定不同的風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例。期貨公司分類結(jié)果可以作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件，也將作為確定新業(yè)務(wù)試點范圍和推廣順序的依據(jù)，以及確定期貨交易者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。

    談及期貨公司該如何提升競爭力，前述北京某期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，由于《中華人民共和國期貨和衍生品法》已運行一年多，《期貨公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》也已下發(fā)，未來的趨勢是期貨公司業(yè)務(wù)越來越多元化發(fā)展，如交易咨詢、做市商、保證金融資等，尤其是一些子公司業(yè)務(wù)回歸母公司會使得期貨公司經(jīng)營范圍擴大，對于股東的要求也將更高。