東亞期貨內(nèi)控再現(xiàn)紕漏 年內(nèi)已被第二次“點(diǎn)名”

    本報(bào)記者 王寧

    因內(nèi)控缺失再被處分，上海東亞期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東亞期貨”）年內(nèi)已第二次被“點(diǎn)名”。近日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)發(fā)布處分信息顯示，東亞期貨因內(nèi)部管理問(wèn)題被責(zé)令進(jìn)行全面整改；同時(shí)，《證券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)梳理發(fā)現(xiàn)，年內(nèi)已有多家公司因不同原因被懲戒。

    業(yè)內(nèi)人士表示，近些年期貨行業(yè)發(fā)展進(jìn)入“快車道”，公司治理層面有不同程度風(fēng)險(xiǎn)暴露，從目前呈現(xiàn)的問(wèn)題來(lái)看，一方面在于制度管理不到位，存在一定缺失，另一方面則是從業(yè)人員自律性有待提升。

    被采取行政監(jiān)管措施多達(dá)6條

    近日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)自律處分信息顯示，東亞期貨作為銀行間債券市場(chǎng)交易機(jī)構(gòu)及資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人，于2021年8月至2022年3月期間，安排未在公司入職且不具備期貨從業(yè)資格的人員擔(dān)任相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理人員，并在銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展多筆現(xiàn)券交易。并且，東亞期貨不了解相關(guān)交易的對(duì)手方、交易策略等情況，內(nèi)部控制及管理缺失。

    根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)東亞期貨予以警告；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的內(nèi)部管理問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

    事實(shí)上，這已經(jīng)是年內(nèi)東亞期貨第二次被“點(diǎn)名”。7月26日，上海證監(jiān)局發(fā)布通知顯示，東亞期貨因自有資金連續(xù)兩日不足預(yù)警事件被核查中，發(fā)現(xiàn)封閉圈資金管理方面存在不足，反映出內(nèi)部控制不健全，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者就此致電東亞期貨，詢問(wèn)被采取行政監(jiān)管措施的原因，但截至記者發(fā)稿，東亞期貨尚未給予回復(fù)內(nèi)容。

    根據(jù)天眼查顯示，東亞期貨第一大股東為上海和鴻企業(yè)發(fā)展有限公司，持股比例為98.7%，是一家從事商務(wù)服務(wù)業(yè)為主的企業(yè)，注冊(cè)地同樣在上海；第二股東為重慶聯(lián)鼎商貿(mào)有限公司，持股比例為1.3%，是一家從事批發(fā)業(yè)為主的企業(yè)。目前，公司經(jīng)營(yíng)范圍為商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理。

    根據(jù)東亞期貨官網(wǎng)顯示，公司成立于1993年，注冊(cè)資本金人民幣1.4億元，現(xiàn)任高管有12位，其中董事長(zhǎng)和總經(jīng)理均為唐蕓，此前曾就職于華南期貨、中國(guó)國(guó)際期貨、同信久恒期貨、方正中期期貨、東方財(cái)富期貨和東方財(cái)富證券；而獨(dú)立董事為林采宜，原華安基金首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，現(xiàn)任中國(guó)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家論壇研究院副院長(zhǎng)。

    中期協(xié)官網(wǎng)顯示，自2017年以來(lái)，東亞期貨就曾因資管業(yè)務(wù)、居間人和內(nèi)控制度不完善等原因，而被采取行政監(jiān)管措施，截至目前多達(dá)6條。同時(shí)，天眼查顯示，東亞期貨存在4條周邊風(fēng)險(xiǎn)：一是2021年9月份投資的上海灃霽貿(mào)易有限公司進(jìn)行了簡(jiǎn)易注銷；二是投資的上海弈盛實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司有清算信息；三是東亞期貨福建分公司因登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系而被列入企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄；四是東亞期貨北京營(yíng)業(yè)部曾因違反稅收管理規(guī)定而被行政處罰。值得一提的是，目前東亞期貨還有一樁民事糾紛將于2023年10月17日開(kāi)庭，原告為王占林，東亞期貨作為被告，相關(guān)案由為財(cái)產(chǎn)損害賠償糾紛。

    年內(nèi)多家公司被采取紀(jì)律懲戒

    北京某期貨公司高管向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，近些年，期貨行業(yè)發(fā)展步伐加快，包括資管業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)在內(nèi)，都是期貨公司主要營(yíng)收來(lái)源，但多數(shù)公司受制于自有資金不足，除了無(wú)法開(kāi)展新業(yè)務(wù)外，甚至連經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金比例要求都無(wú)法滿足，加之內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)敞口暴露，很多公司在快速發(fā)展過(guò)程中很容易出現(xiàn)違規(guī)情況。

    “除了期貨公司內(nèi)控制度不健全和不完善，期貨從業(yè)人員的自律性不高也是很大問(wèn)題，尤其是在居間人業(yè)務(wù)上，表現(xiàn)的更加突出。”這位期貨公司高管向記者介紹說(shuō)。此外，投資者教育工作仍任重而道遠(yuǎn)，加強(qiáng)投資者培訓(xùn)，引導(dǎo)理性參與交易，還需市場(chǎng)各方加大努力。

    根據(jù)中期協(xié)官網(wǎng)顯示，年內(nèi)已有多位自然人受到紀(jì)律懲戒，涉及的期貨公司也有多家。記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，涉及的期貨公司包括中州期貨有限公司、創(chuàng)元期貨股份有限公司、華鑫期貨有限公司、西南期貨有限公司、中財(cái)期貨有限公司、邁科期貨股份有限公司、邁科資源管理（上海）有限公司、光大期貨有限公司、華安期貨有限責(zé)任公司；整體來(lái)看，這些公司多屬于中小型機(jī)構(gòu)。

（編輯 孫倩）