《期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險管理規(guī)則》發(fā)布 明確要求期貨公司應(yīng)設(shè)新聞發(fā)言人

    本報記者 王寧

    1月31日，中國期貨業(yè)協(xié)會向業(yè)內(nèi)發(fā)布《期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險管理規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）的通知，并自發(fā)布之日起施行。整體來看，《規(guī)則》共六章四十一條，包括明確聲譽(yù)風(fēng)險及聲譽(yù)事件定義、原則、建立機(jī)制和覆蓋領(lǐng)域等。

    方正中期期貨總裁許丹良對《證券日報》記者表示，經(jīng)過30多年的快速發(fā)展，期貨市場在服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)中取得顯著成績，現(xiàn)階段，如何實現(xiàn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展和全面管控風(fēng)險成為重要課題，這就要求期貨公司和從業(yè)者要加強(qiáng)自身風(fēng)險管理能力，構(gòu)建和維護(hù)好行業(yè)及公司的良好聲譽(yù)。從下發(fā)的《規(guī)則》來看，內(nèi)容較為豐富，且對期貨公司和從業(yè)者能夠形成較好的引導(dǎo)和規(guī)范作用?？v觀期貨行業(yè)發(fā)展歷程，可以看到期貨市場已經(jīng)承擔(dān)起服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的重要使命。

    中期協(xié)表示，聲譽(yù)作為期貨公司長期培育積累的無形資產(chǎn)，不僅是期貨公司核心競爭力的構(gòu)成要素，也是確?？沙掷m(xù)發(fā)展能力的重要戰(zhàn)略資源，加強(qiáng)期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險管理，培育和維護(hù)期貨公司及行業(yè)的良好聲譽(yù)具有重要戰(zhàn)略意義。

    據(jù)了解，隨著期貨行業(yè)規(guī)模的逐漸擴(kuò)張、期貨公司產(chǎn)品的日益多樣化、復(fù)雜化以及金融市場全球化趨勢的不斷發(fā)展，近年來期貨市場聲譽(yù)事件有所增多。同時，期貨公司及其工作人員聲譽(yù)風(fēng)險管理意識存在個體差異，部分工作人員對聲譽(yù)風(fēng)險的內(nèi)涵及重要性缺乏深刻認(rèn)識，存在把聲譽(yù)風(fēng)險管理與公司風(fēng)險管理、業(yè)務(wù)發(fā)展等割裂開來的情況。

    考慮到期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險管理的重要性，中期協(xié)認(rèn)為，有必要在聲譽(yù)風(fēng)險管理方面建立統(tǒng)一的制度規(guī)范，從總體框架和具體操作上對期貨公司開展聲譽(yù)風(fēng)險管理提出基本要求。

    《規(guī)則》主要包括以下內(nèi)容：一是明確聲譽(yù)風(fēng)險及聲譽(yù)事件定義；二是提出聲譽(yù)風(fēng)險管理的總體原則；三是要求期貨公司確定聲譽(yù)風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé)分工；四是要求期貨公司確定聲譽(yù)風(fēng)險的覆蓋領(lǐng)域和管理機(jī)制；五是規(guī)范聲譽(yù)風(fēng)險的處理流程與應(yīng)對措施；六是明確自律管理要求和適用范圍。

    值得一提的是，《規(guī)則》明確要求期貨公司應(yīng)設(shè)置新聞發(fā)言人，可由一人或多人擔(dān)任，其中至少一名為公司高級管理人員。期貨公司應(yīng)保障負(fù)責(zé)聲譽(yù)風(fēng)險管理工作的高級管理人員、首席風(fēng)險官、新聞發(fā)言人能夠充分履職所必需的知情權(quán)及資源配置。