證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新進步需要深功夫

    擇遠(yuǎn)

    5月22日上午，中國證監(jiān)會主席易會滿在中國證券業(yè)協(xié)會第七次會員大會上發(fā)表了題為《堅持穩(wěn)中求進優(yōu)化發(fā)展生態(tài)推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新進步》的講話。

    筆者認(rèn)為，推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新進步，要在多方面下深功夫。

    第一，要在持續(xù)增強專業(yè)能力方面下功夫。專業(yè)性是一個行業(yè)賴以生存的根本，對證券行業(yè)而言，要發(fā)揮自身優(yōu)勢，在專業(yè)化的道路上前行，推動自身和行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。這方面，證券公司可以做的事情有很多。比如，在提升定價能力方面，要綜合考慮多方立場，以自身的專業(yè)能力，審慎合理定價，努力做到多方共贏，形成專業(yè)化的投行品牌。

    但是，專業(yè)化并不意味著所有證券公司的發(fā)展都是千篇一律的，而是要發(fā)揮自身長處，做出有特色的業(yè)務(wù)。這就需要證券公司廣開思路，大力創(chuàng)新，形成真正的核心競爭力。

    第二，要在加強自身責(zé)任方面下功夫。證券公司要擔(dān)負(fù)的責(zé)任是多方面的，既要愛惜自己的羽翼，也要對客戶、對投資者負(fù)責(zé)，還要對資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展負(fù)責(zé)。

    但是在現(xiàn)實中，部分證券公司和相關(guān)從業(yè)人員還是會出現(xiàn)不負(fù)責(zé)任的情況。比如，沒有對保薦項目做到盡職調(diào)查等。作為資本市場最重要的中介機構(gòu)，其重要職責(zé)之一就是幫助市場和投資者把關(guān)。恪守資本市場“看門人”的初心，切實盡到相應(yīng)職責(zé)，是建立健全市場機制的首要前提。

    第三，要在強化公司治理方面下功夫。近些年來，行業(yè)出現(xiàn)了一些現(xiàn)象和問題，比如重市場輕風(fēng)控、重項目輕準(zhǔn)入、重眼前輕長遠(yuǎn)等。造成這些現(xiàn)象和問題發(fā)生的一個重要原因，就是在公司治理方面存在缺陷和不足。

    筆者認(rèn)為，對證券公司而言，建立良好有效的公司治理機制，是實現(xiàn)自身健康穩(wěn)定發(fā)展的制度基礎(chǔ)，也是吸引投資和客戶的重要手段。

    第四，要在履行社會責(zé)任方面下功夫。最近，證券日報社和中小投服中心聯(lián)合主辦的第三屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動，就是推動證券行業(yè)履行社會責(zé)任的一種努力。

    當(dāng)然，證券公司履行社會責(zé)任遠(yuǎn)不止投資者保護這一項，還包括通過專業(yè)化、差異化、精準(zhǔn)化的服務(wù)，帶動更多金融資源流向貧困地區(qū)；對照“兩不愁三保障”的標(biāo)準(zhǔn)，積極開展公益扶貧；鞏固脫貧攻堅成果、接力服務(wù)鄉(xiāng)村振興等。

    證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新進步，需要業(yè)內(nèi)所有各方下深功夫，疊加有益于高質(zhì)量發(fā)展的一小步，最終匯聚成中國資本市場的大進步。