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高管親屬短線交易頻發(fā) 相關(guān)責(zé)任人守法意識(shí)亟待加強(qiáng)

2023-02-14 00:40  來源:證券日?qǐng)?bào) 

    劉釗

    2月13日晚間,上海亞虹、瀛通通訊發(fā)布公告,就公司高級(jí)管理人員親屬短線交易向公眾致歉。

    近年來,短線交易現(xiàn)象頻發(fā)。Wind數(shù)據(jù)顯示,2021年滬深兩市共發(fā)布324份短線交易致歉公告;2022年共發(fā)布304份;2023年以來的25個(gè)交易日中已發(fā)布27份。

    多份公告都將短線交易的原因歸結(jié)于相關(guān)責(zé)任人操作失誤或不了解相關(guān)法律規(guī)定,但不可否認(rèn)的是,持股百分之五以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,本身就是內(nèi)幕信息知情人,相對(duì)普通證券投資者而言,其進(jìn)行證券投資更具有優(yōu)勢(shì)。也正因如此,證券法才嚴(yán)格規(guī)范相關(guān)責(zé)任人的投資交易行為。

    在今年以來的27起短線交易操作中,多數(shù)實(shí)現(xiàn)盈利,從30元至9.69萬元不等,也有部分交易出現(xiàn)虧損。筆者認(rèn)為,內(nèi)幕信息知情人無論基于什么原因造成短線交易,無論交易盈利還是虧損,都不能改變其違法的本質(zhì),該行為暴露出相關(guān)責(zé)任人對(duì)公司治理、相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則的忽視。

    部分相關(guān)責(zé)任人也心存僥幸心理,自覺進(jìn)行短線交易操作股票不會(huì)被發(fā)現(xiàn),更有甚者通過多種方式來掩飾短線交易操作,殊不知在大數(shù)據(jù)時(shí)代,持股百分之五以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其家屬早已是監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所重點(diǎn)監(jiān)控的對(duì)象。無論金額和數(shù)量多少,只要觸犯證券法的相關(guān)規(guī)定,就會(huì)受到嚴(yán)懲。

    根據(jù)近幾年的數(shù)據(jù)來看,短線交易操作出現(xiàn)的頻率有所下降。然而,相關(guān)董監(jiān)高親屬的短線交易操作占比卻有所提高。筆者注意到,今年以來的27起短線交易操作中,有19起的涉事者是上市公司持股百分之五以上股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的親屬。

    知法才能守法,敬法才能畏法。監(jiān)管部門多次強(qiáng)調(diào)持股百分之五以上股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員要加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)、嚴(yán)格規(guī)范股票交易行為,嚴(yán)禁出現(xiàn)短線交易操作。此外,該類人員的親屬也應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí),時(shí)刻提醒自己規(guī)范交易操作。

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