證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)檢查情況 擬對(duì)國(guó)海等券商采取限期整改措施

    本報(bào)記者 左永剛

    1月26日，證監(jiān)會(huì)近日通報(bào)證券行業(yè)“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，本次活動(dòng)于2017年啟動(dòng)，活動(dòng)范圍覆蓋了近兩年發(fā)展迅速的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)、公司債券承銷(xiāo)、新三板推薦和資產(chǎn)證券化等多項(xiàng)投行類(lèi)業(yè)務(wù)。

    自查階段，共有165家證券公司和基金子公司對(duì)自身投行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)控情況和2015年至2016年項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行了全面、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)排查。

    從檢查結(jié)果看，投行類(lèi)業(yè)務(wù)在內(nèi)控健全程度有所提升。根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題的情形不同，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)國(guó)海、中金、華林等三家券商分別采取責(zé)令限期整改、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施。