證監(jiān)會(huì)頂格追罰方正集團(tuán)時(shí)任董事長(zhǎng)

    在時(shí)隔近9個(gè)月后，證監(jiān)會(huì)對(duì)方正集團(tuán)時(shí)任董事長(zhǎng)魏新開(kāi)出一張信息披露違法違規(guī)的頂格罰單。

    去年5月，證監(jiān)會(huì)通報(bào)，因方正證券股份有限公司、北大方正集團(tuán)有限公司等信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)方正集團(tuán)、利德科技、方正證券等10名責(zé)任人員作出行政處罰。彼時(shí)，方正集團(tuán)時(shí)任董事長(zhǎng)魏新因司法機(jī)關(guān)正在追究其刑事責(zé)任，證監(jiān)會(huì)對(duì)其另案處理。

    2月2日，證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)上，新聞發(fā)言人常德鵬表示，方正集團(tuán)時(shí)任董事長(zhǎng)魏新是對(duì)方正集團(tuán)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。經(jīng)公告依法履行《行政處罰事先告知書(shū)》送達(dá)程序，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)魏新給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。這是對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員的頂格處罰。

    同日的發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了另外4宗案件的行政處罰結(jié)果，其中包括：1宗超比例減持未披露及限制期內(nèi)交易股票案，1宗操縱市場(chǎng)案，1宗內(nèi)幕交易案和1宗短線交易案。

    1宗超比例減持未披露及限制期內(nèi)交易股票案中，杜佳林是持有浙江艾迪西流體控股有限公司5%以上股份的股東。2016年2月，杜佳林在累計(jì)減持比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，沒(méi)有依法停止賣出，且未履行信息披露義務(wù)，違反法律規(guī)定減持的股份數(shù)為5011200股，違反法律規(guī)定減持金額為161861760元。杜佳林的上述行為違反了《證券法》第86條、《證券法》第38條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、第204條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)杜佳林超比例減持未披露及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持的行為給予警告；對(duì)其超比例減持未披露行為處以40萬(wàn)元罰款，對(duì)其限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持行為處以約971萬(wàn)元罰款。

    1宗操縱市場(chǎng)案中，2015年9月14日至9月15日期間，朱彬控制使用“朱彬”“朱某宏”和“林某麗”3個(gè)個(gè)人賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)將“特力A”股價(jià)封至漲停，后連續(xù)、大額以漲停價(jià)申報(bào)買入，強(qiáng)化漲停趨勢(shì)，又進(jìn)行虛假申報(bào)，影響“特力A”價(jià)格和交易量，獲利約33.5萬(wàn)元。朱彬的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收朱彬違法所得約33.5萬(wàn)元，并處以約100.5萬(wàn)元罰款。

    1宗內(nèi)幕交易案中，徐晗坤系中牧實(shí)業(yè)股份有限公司收購(gòu)廣西揚(yáng)翔股份有限公司飼料板塊業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，徐晗坤使用其本人證券賬戶買入“中牧股份”105700股，沒(méi)有違法所得。徐晗坤的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)徐晗坤處以60萬(wàn)元罰款。

    1宗短線交易案中，2017年1月10日，安徽山鷹紙業(yè)股份有限公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議，表決通過(guò)韓玉紅擔(dān)任山鷹紙業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，并于同日與韓玉紅簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同，合同當(dāng)日生效。2017年1月10日至2017年8月25日期間，韓玉紅控制使用“韓玉紅”證券賬戶多次買賣“山鷹紙業(yè)”股票，買賣行為間隔均短于6個(gè)月，累計(jì)買入54100股，累計(jì)賣出53700股。韓玉紅的上述行為違反了《證券法》第47條規(guī)定，構(gòu)成短線交易行為，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)韓玉紅給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。