投保基金報(bào)告：加強(qiáng)對(duì)高發(fā)違法行為打擊力度

    近日，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司發(fā)布了《2016年度中國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)狀況白皮書(shū)》系列報(bào)告，首次系統(tǒng)全面公布對(duì)投資者保護(hù)政策制定落實(shí)、自律組織投資者保護(hù)，以及上市公司、證券公司、公募基金等市場(chǎng)三類主體投資者保護(hù)的評(píng)價(jià)結(jié)果。相關(guān)數(shù)據(jù)和結(jié)論，有望成為我國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)工作的標(biāo)尺，是了解我國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)狀況的重要參考資料。

    《白皮書(shū)》指出，2016年，證監(jiān)會(huì)繼續(xù)推動(dòng)證券期貨行業(yè)法律法規(guī)的制定和修訂，全年共出臺(tái)部門規(guī)章7件、規(guī)范性文件35件。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)及證券行業(yè)相關(guān)單位圍繞《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》，全方位推動(dòng)投資者保護(hù)制度貫徹落實(shí)。全年度稽查執(zhí)法成效也較為顯著。各行業(yè)自律組織，積極發(fā)揮自律監(jiān)管職能，維護(hù)“公開(kāi)、公平、公正”的市場(chǎng)秩序，制定完善投資者保護(hù)具體規(guī)則和措施，根據(jù)投資者需要開(kāi)展投資者保護(hù)宣傳教育活動(dòng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，積極應(yīng)對(duì)投資者訴求，開(kāi)展多元糾紛調(diào)解工作，取得良好成效。

    今年的《白皮書(shū)》還首次公開(kāi)了對(duì)證券公司、公募基金等兩類市場(chǎng)主體的評(píng)價(jià)結(jié)果。

    在證券公司投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)中，《白皮書(shū)》指出：客戶交易結(jié)算資金安全保障較好；證券公司交易系統(tǒng)總體安全性較高；客戶投訴處理解決情況較好；投資者對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)提示服務(wù)滿意度較高；證券公司在傳統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制方面有較大提升；部分證券公司因損害投資者財(cái)產(chǎn)安全問(wèn)題被處罰；證券公司信用產(chǎn)品及金融創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)控制得分下降；投資者開(kāi)戶、轉(zhuǎn)戶、銷戶問(wèn)題仍是投訴的主要原因；證券公司客服電話暢通情況有所下降。

    在公募基金管理人投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)中，《白皮書(shū)》指出：公募基金管理人被投訴的數(shù)量下降明顯，處理客戶投訴的及時(shí)性較強(qiáng)；領(lǐng)導(dǎo)層保持較高穩(wěn)定性；基金經(jīng)理的穩(wěn)定性有所提高；基金經(jīng)理管理的權(quán)益類基金數(shù)量需合理安排；公募基金經(jīng)理的平均任職時(shí)間需要引起關(guān)注；公募基金管理人客服電話暢通情況有所下降。

    此外，上市公司投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)已經(jīng)連續(xù)公布了7次。今年的《白皮書(shū)》指出，上市公司業(yè)績(jī)預(yù)披露的質(zhì)量提高，上市公司與投資者互動(dòng)進(jìn)一步改善，上市公司現(xiàn)金分紅情況進(jìn)一步改善。不過(guò)，新上市公司治理制度完備情況有待提高，上市公司董事長(zhǎng)與總經(jīng)理兼任的現(xiàn)象仍然比較突出，內(nèi)部控制有效性需進(jìn)一步保障，并連續(xù)第3年提出董事、高管誠(chéng)信狀況下降需引起重視。此外，上市公司與投資者電話聯(lián)系渠道也有待加強(qiáng)建設(shè)。

    我國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)體系主要包括法律法規(guī)對(duì)投資者的保護(hù)、監(jiān)管部門對(duì)投資者的保護(hù)、自律組織對(duì)投資者的保護(hù)、專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者的保護(hù)、各市場(chǎng)主體對(duì)投資者的保護(hù)以及投資者的自我保護(hù)，系列報(bào)告真實(shí)反映資本市場(chǎng)投資者保護(hù)狀況和水平。

    《白皮書(shū)》建議，完善資本市場(chǎng)投資者保護(hù)，還需進(jìn)一步從嚴(yán)執(zhí)行投保法規(guī)政策，加強(qiáng)對(duì)高發(fā)違法行為打擊力度；推進(jìn)行政監(jiān)管法治化，強(qiáng)化公共執(zhí)法機(jī)制；繼續(xù)完善中小投資者受損補(bǔ)償機(jī)制；加強(qiáng)對(duì)投資者保護(hù)法律法規(guī)實(shí)施效果的第三方評(píng)估評(píng)價(jià)；進(jìn)一步強(qiáng)化體制機(jī)制建設(shè)，增強(qiáng)執(zhí)法威懾力；進(jìn)一步發(fā)揮行業(yè)自律組織貼近市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)；以及進(jìn)一步提高對(duì)各市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的投資者保護(hù)要求。