證監(jiān)會修訂發(fā)布誠信管理辦法 將建立黑名單制度

    本報記者 左永剛

    3月30日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會近日正式發(fā)布修訂后的《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《辦法》），《辦法》強化了事后監(jiān)管的誠信約束。實現(xiàn)在監(jiān)管的各流程、各環(huán)節(jié)都要查詢誠信檔案，作為采取監(jiān)管執(zhí)法措施的重要考量因素。該辦法7月1日起實施。將建立黑名單制度。

    證監(jiān)會始終把推進資本市場誠信監(jiān)管作為工作重點。2012年，制定了首部資本市場誠信規(guī)章—《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》?！稌盒修k法》實施五年以來，取得了積極成效。統(tǒng)一建立了證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫和失信記錄公開查詢平臺，健全了誠信激勵約束機制，實施了跨部門的誠信信息共享和失信聯(lián)合懲戒，有效發(fā)揮了多元化監(jiān)管方式“組合拳”的威力，實現(xiàn)了監(jiān)管執(zhí)法效能的大幅躍升。

    近年來，黨中央、國務院對誠信建設提出了一系列更高的要求。多層次資本市場的發(fā)展，對誠信監(jiān)管提出了許多新的需求。為此，證監(jiān)會將國家相關要求與資本市場實際相結合，2017年12月份修訂了《暫行辦法》，形成了此次征求意見的《辦法》。

    修訂后的《辦法》，新增新三板掛牌公司、區(qū)域性股權市場掛牌企業(yè)及運營機構、基金服務機構、期貨合約交割倉庫及期貨合約標的物質量檢驗檢疫機構、為證券期貨業(yè)務提供存管和托管業(yè)務的商業(yè)銀行等金融機構以及證券期貨傳播媒介機構，以及上述主體相關人員等誠信信息主體，以與多層次資本市場的建設和改革要求相適應。