上交所本周對(duì)79起證券異常交易行為采取措施

    ■本報(bào)記者 朱寶琛

    《證券日?qǐng)?bào)》記者4月20日獲悉，本周，上交所共對(duì)79起證券異常交易行為及時(shí)采取了自律監(jiān)管措施，涉及拉升打壓股票價(jià)格、對(duì)倒、集合競(jìng)價(jià)虛假申報(bào)等異常交易情形。共對(duì)14起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并向證監(jiān)會(huì)上報(bào)10起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

    本周，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管類函件42份，其中監(jiān)管問詢函37份，監(jiān)管工作函5份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告37份。針對(duì)信息披露違規(guī)行為，采取監(jiān)管關(guān)注措施3單，采取紀(jì)律處分措施1單。同時(shí)，加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)發(fā)生明顯異常的，提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查5單。

    與此同時(shí)，據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，本周，上交所對(duì)包鋼股份、奧瑞德、東方銀星等5家公司采取了6次監(jiān)管措施。

    其中，包鋼股份時(shí)任公司董事長魏栓師、董事會(huì)秘書董林在職責(zé)履行方面存在兩方面違規(guī)行為：一是公司長期未披露重大募投項(xiàng)目后續(xù)進(jìn)展停滯的事實(shí)，二是公司未充分揭示重大募投項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)。上交所決定對(duì)兩人予以通報(bào)批評(píng)。

    同時(shí)，上交所決定包鋼股份非公開發(fā)行股票項(xiàng)目保薦代表人李慶中、申麗娜予以監(jiān)管關(guān)注。

    上交所提醒公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息；保薦人等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員在從事信息披露等活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，對(duì)出具專業(yè)意見所依據(jù)文件資料內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整進(jìn)行核查和驗(yàn)證，所制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)陳述或重大遺漏。