證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出處罰

    ■本報(bào)記者 左永剛

    近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，包括1宗超比例持股未披露案，2宗操縱市場(chǎng)案，2宗內(nèi)幕交易案。在1宗操縱市場(chǎng)案中，相關(guān)投資者劉文金通過(guò)大額封漲停的操縱手法交易“冠城大通”等6只股票獲利約772萬(wàn)元，被證監(jiān)會(huì)實(shí)施“沒(méi)一罰三”處罰。

    其中，在1宗超比例持股未披露案中，2014年9月份至2015年6月份期間，廣州安州投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)廣州安州）管理和控制的29個(gè)產(chǎn)品，涉及32個(gè)證券賬戶(hù)，在持有“京山輕機(jī)”“經(jīng)緯紡機(jī)”“蘇州固锝”“中核鈦白”等4只股票分別達(dá)到上市公司總股本的5%時(shí)，廣州安州均未按規(guī)定履行報(bào)告、通知及公告義務(wù)。廣州安州的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廣州安州給予警告，并對(duì)其超比例持有上述4只股票未依法披露的行為合計(jì)處以120萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員王福亮給予警告，合計(jì)處以40萬(wàn)元罰款。

    在2宗操縱市場(chǎng)案中，一是2016年6月3日至8月4日期間，劉文金實(shí)際控制“長(zhǎng)安基金——光大銀行——劉文金”等賬戶(hù)，集中資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)大額封漲停的操縱手法交易“冠城大通”等6只股票，影響股票交易價(jià)格和交易量，并于次日賣(mài)出，獲利約772萬(wàn)元。劉文金的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收劉文金違法所得約772萬(wàn)元，并處以約2316萬(wàn)元罰款。

    二是福建衛(wèi)東環(huán)保股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)衛(wèi)東環(huán)保）控股股東為福建衛(wèi)東投資集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)衛(wèi)東集團(tuán)），實(shí)際控制人為邱一希。2015年12月1日至2016年3月31日，衛(wèi)東集團(tuán)由總經(jīng)濟(jì)師卞友蘇（邱一希的配偶）使用包括衛(wèi)東集團(tuán)、邱一希控制的福建衛(wèi)東新能源股份有限公司證券賬戶(hù)在內(nèi)的17個(gè)證券賬戶(hù)，利用持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)大量買(mǎi)賣(mài)、盤(pán)中拉抬、尾市拉抬等方式影響“衛(wèi)東環(huán)保”交易價(jià)量。衛(wèi)東集團(tuán)的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)衛(wèi)東集團(tuán)處以100萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員卞友蘇給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)其他直接責(zé)任人員邱一希給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。

    證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加大對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為的懲治力度，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展。