新規(guī)發(fā)布十日 兩家外資機構(gòu)申請控股券商

    本報記者 朱寶琛

    距離《外商投資證券公司管理辦法》正式發(fā)布僅僅過去10天，就已經(jīng)有外資機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交了申請材料。

    昨日，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉介紹，5月8日，野村控股株式會社等向中國證監(jiān)會提交了設(shè)立外商投資證券公司的申請材料，野村控股株式會社擬持股51%。

    “證監(jiān)會將依法、合規(guī)、高效地做好相關(guān)申請的審核工作。”高莉表示。

    昨日，野村控股回應(yīng)稱：我們已經(jīng)提交申請在中國境內(nèi)設(shè)立一家合資證券公司。目前，我們正在和有關(guān)方面磋商細(xì)節(jié)，不方便進(jìn)行評論。

    4月28日，《外商投資證券公司管理辦法》正式發(fā)布。中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人當(dāng)時表示，即日起，符合條件的境外投資者可根據(jù)《辦法》和服務(wù)指南的要求，向中國證監(jiān)會提交變更公司實際控制人或者設(shè)立合資證券公司的申請材料。

    值得關(guān)注的是，在《辦法》征求意見過程中，歐洲及亞洲等地多家大型金融機構(gòu)就已向中國證監(jiān)會了解、征詢有關(guān)公司設(shè)立和股權(quán)變更情況，并多次表示正在積極準(zhǔn)備相關(guān)材料，擬提交相關(guān)申請。

    隨著《辦法》的落地，證券行業(yè)對外開放大幅提速，新設(shè)合資券商也全面開閘。

    《證券日報》記者注意到，“五一”假期過后的第三個工作日，中國證監(jiān)會官網(wǎng)“行政許可信息公開”欄目的審批進(jìn)度情況顯示，瑞銀證券變更5%以上股權(quán)實際控制人的申請已于2日正式獲得受理。

    在業(yè)界看來，進(jìn)一步擴大證券業(yè)對外開放，讓對外開放政策落地，引入境外機構(gòu)先進(jìn)經(jīng)驗、專業(yè)能力，引導(dǎo)良性競爭，提升服務(wù)水平，有利于推動證券行業(yè)穩(wěn)步健康發(fā)展，促進(jìn)高質(zhì)量資本市場建設(shè)。

    川財證券研究所所長陳靂認(rèn)為，放寬外資準(zhǔn)入將成為國內(nèi)金融機構(gòu)轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念、規(guī)范業(yè)務(wù)發(fā)展的一個重要契機，有利于金融行業(yè)整體優(yōu)化。

    多位券商人士表示，打破外資持股比例和業(yè)務(wù)范圍的雙重限制，未來合資券商的戰(zhàn)略定位、展業(yè)模式和經(jīng)營管理等方面的分歧和矛盾有望化解，獲得更大的發(fā)展空間。

    外資投資我國證券公司已有近16年的歷史。業(yè)界認(rèn)為，外資可以控股合資證券公司是未來我國整體經(jīng)濟更加開放的先行體現(xiàn)。辦法發(fā)布不會對國內(nèi)券商行業(yè)造成過大的沖擊。國外資本的實質(zhì)性進(jìn)入，將帶來管理體系、投資方法等成熟經(jīng)驗，提高促進(jìn)證券機構(gòu)競爭力，逐步引入海外長期投資資金，發(fā)揮A股市場全球配置功能。

    銀河國際認(rèn)為，放開外資券商持股比例短期內(nèi)影響有限。對于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來說，國內(nèi)券商在營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)和互聯(lián)網(wǎng)平臺方面有明顯優(yōu)勢。鑒于這些發(fā)展涉及巨額費用，外資券商在短期內(nèi)要趕上并不容易。