新規(guī)發(fā)布十日 兩家外資機(jī)構(gòu)申請(qǐng)控股券商

    本報(bào)記者 朱寶琛

    距離《外商投資證券公司管理辦法》正式發(fā)布僅僅過(guò)去10天，就已經(jīng)有外資機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了申請(qǐng)材料。

    昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉介紹，5月8日，野村控股株式會(huì)社等向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了設(shè)立外商投資證券公司的申請(qǐng)材料，野村控股株式會(huì)社擬持股51%。

    “證監(jiān)會(huì)將依法、合規(guī)、高效地做好相關(guān)申請(qǐng)的審核工作。”高莉表示。

    昨日，野村控股回應(yīng)稱：我們已經(jīng)提交申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)設(shè)立一家合資證券公司。目前，我們正在和有關(guān)方面磋商細(xì)節(jié)，不方便進(jìn)行評(píng)論。

    4月28日，《外商投資證券公司管理辦法》正式發(fā)布。中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人當(dāng)時(shí)表示，即日起，符合條件的境外投資者可根據(jù)《辦法》和服務(wù)指南的要求，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更公司實(shí)際控制人或者設(shè)立合資證券公司的申請(qǐng)材料。

    值得關(guān)注的是，在《辦法》征求意見(jiàn)過(guò)程中，歐洲及亞洲等地多家大型金融機(jī)構(gòu)就已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)了解、征詢有關(guān)公司設(shè)立和股權(quán)變更情況，并多次表示正在積極準(zhǔn)備相關(guān)材料，擬提交相關(guān)申請(qǐng)。

    隨著《辦法》的落地，證券行業(yè)對(duì)外開(kāi)放大幅提速，新設(shè)合資券商也全面開(kāi)閘。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者注意到，“五一”假期過(guò)后的第三個(gè)工作日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)“行政許可信息公開(kāi)”欄目的審批進(jìn)度情況顯示，瑞銀證券變更5%以上股權(quán)實(shí)際控制人的申請(qǐng)已于2日正式獲得受理。

    在業(yè)界看來(lái)，進(jìn)一步擴(kuò)大證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放，讓對(duì)外開(kāi)放政策落地，引入境外機(jī)構(gòu)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力，引導(dǎo)良性競(jìng)爭(zhēng)，提升服務(wù)水平，有利于推動(dòng)證券行業(yè)穩(wěn)步健康發(fā)展，促進(jìn)高質(zhì)量資本市場(chǎng)建設(shè)。

    川財(cái)證券研究所所長(zhǎng)陳靂認(rèn)為，放寬外資準(zhǔn)入將成為國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)理念、規(guī)范業(yè)務(wù)發(fā)展的一個(gè)重要契機(jī)，有利于金融行業(yè)整體優(yōu)化。

    多位券商人士表示，打破外資持股比例和業(yè)務(wù)范圍的雙重限制，未來(lái)合資券商的戰(zhàn)略定位、展業(yè)模式和經(jīng)營(yíng)管理等方面的分歧和矛盾有望化解，獲得更大的發(fā)展空間。

    外資投資我國(guó)證券公司已有近16年的歷史。業(yè)界認(rèn)為，外資可以控股合資證券公司是未來(lái)我國(guó)整體經(jīng)濟(jì)更加開(kāi)放的先行體現(xiàn)。辦法發(fā)布不會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)券商行業(yè)造成過(guò)大的沖擊。國(guó)外資本的實(shí)質(zhì)性進(jìn)入，將帶來(lái)管理體系、投資方法等成熟經(jīng)驗(yàn)，提高促進(jìn)證券機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力，逐步引入海外長(zhǎng)期投資資金，發(fā)揮A股市場(chǎng)全球配置功能。

    銀河國(guó)際認(rèn)為，放開(kāi)外資券商持股比例短期內(nèi)影響有限。對(duì)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)券商在營(yíng)業(yè)部網(wǎng)絡(luò)和互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)方面有明顯優(yōu)勢(shì)。鑒于這些發(fā)展涉及巨額費(fèi)用，外資券商在短期內(nèi)要趕上并不容易。