周五證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布匯總

    兩家私募機(jī)構(gòu)跨境操縱4只股票交易33億元獲利被罰

    5月18日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)查獲一起利用滬港通賬戶跨境操縱市場(chǎng)案件，涉案機(jī)構(gòu)和人員涉嫌操縱滬市4只股票，非法獲利超過2000萬元，屬于一起私募基金領(lǐng)域的案件。相關(guān)案件正在審理中。

    2015年12月至2016年8月，兩家私募機(jī)構(gòu)合謀利用規(guī)模優(yōu)勢(shì)，在內(nèi)地以親友開戶，跨境開戶操作，通過連續(xù)操縱4只股票，交易33億元。

    證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出處罰恒順眾昇涉信披違規(guī)被罰

    5月18日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會(huì)近日對(duì)5宗案件作出行政處罰，包括1宗操縱市場(chǎng)案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案，1宗證券從業(yè)人員私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易案。

    具體來看，1宗操縱市場(chǎng)案中，廣州安州操縱節(jié)能風(fēng)電獲利被罰，1宗內(nèi)幕交易案涉及寶碩股份，1宗信息披露違法違規(guī)案涉及恒順眾昇。

    證監(jiān)會(huì)召開重大案件調(diào)度推進(jìn)會(huì)研判5起案件

    5月18日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會(huì)近日在深圳召開重大案件調(diào)度推進(jìn)會(huì)，集中研判五起重大典型案件，統(tǒng)籌推進(jìn)案件查辦，深圳、湖北、浙江、山東等地一線辦案人員參會(huì)。

    近年來證券期貨違法案件呈現(xiàn)主體關(guān)聯(lián)隱蔽、行為交差競(jìng)合、手法復(fù)雜新穎的特點(diǎn)，由一家執(zhí)法單位獨(dú)立承辦的調(diào)查組織模式，難以滿足新形勢(shì)下對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域重大案件的快查嚴(yán)處的工作要求，按照統(tǒng)一指揮系統(tǒng)調(diào)配，集中推進(jìn)的工作原則，稽查部門對(duì)關(guān)聯(lián)線索及時(shí)串并分析，對(duì)關(guān)聯(lián)案件集中統(tǒng)籌推進(jìn)，形成一家調(diào)查單位主辦，多家協(xié)同查辦的工作模式，有利于整合執(zhí)法力量，提高執(zhí)法效果。

    會(huì)議要求，各調(diào)查單位要按照統(tǒng)一部署，立足防風(fēng)險(xiǎn)，有效應(yīng)對(duì)查辦工作面臨的困難和挑戰(zhàn)。一要明晰各自責(zé)任，形成執(zhí)法合力。二是做好調(diào)查方案，既要堅(jiān)持整體研判，又要注重個(gè)案特點(diǎn)。三是堅(jiān)持全面追責(zé)。四是關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

    對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域重大案件調(diào)動(dòng)統(tǒng)籌推進(jìn)，是證監(jiān)會(huì)稽查部門根據(jù)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的工作要求，積極創(chuàng)新案件調(diào)查的組織模式，充分調(diào)動(dòng)系統(tǒng)執(zhí)法力量，有效整合系統(tǒng)執(zhí)法資源的積極探索。

    上市公司國有股權(quán)監(jiān)管提高集中性三部門發(fā)布管理辦法

    5月18日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從證監(jiān)會(huì)獲悉，國資委、財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)近日聯(lián)合發(fā)布《上市公司國有股權(quán)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），此次部門規(guī)章的發(fā)布單位由此前的國資委和證監(jiān)會(huì)兩部門調(diào)整為三部門，統(tǒng)一了不同履行國有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的機(jī)構(gòu)關(guān)于上市公司國有股權(quán)的監(jiān)管規(guī)則?？傮w上看，《辦法》出臺(tái)強(qiáng)化了對(duì)上市公司國有股權(quán)變動(dòng)行為規(guī)范。

    《辦法》明確，為進(jìn)一步提高監(jiān)督效能，提升國有資本配置和運(yùn)營效率，將企業(yè)內(nèi)部事項(xiàng)，以及一定比例或數(shù)量范圍內(nèi)的公開征集轉(zhuǎn)讓、發(fā)行證券等部分事項(xiàng)交由國家出資企業(yè)負(fù)責(zé)。

    此次將原有分散在部門規(guī)章、規(guī)范性文件中的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行整合集中，并對(duì)上市公司國有股權(quán)變動(dòng)行為類型進(jìn)行了補(bǔ)充完善，修訂形成了統(tǒng)一的部門規(guī)章，既提高了制度的集中性和權(quán)威性，又方便企業(yè)執(zhí)行。

    此次調(diào)整后，地方上市公司國有股權(quán)管理事項(xiàng)，將全部交由地方國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)?！掇k法》規(guī)范的上市公司國有股權(quán)變動(dòng)既包括減持也包括增持?！掇k法》將于2018年7月1日起正式實(shí)施。國資委、財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)將抓緊會(huì)同各地國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和各國家出資企業(yè)做好配套銜接工作。