證監(jiān)會：重點篩查 可能引發(fā)市場風險的重大違法線索

    對跨境、跨領(lǐng)域、跨市場操縱和股市黑嘴、誤導陳述等擾亂市場秩序的違法線索緊密跟蹤，露頭就打

    ⊙記者 王雪青 ○編輯 浦泓毅

    為進一步加強和改進稽查案件線索發(fā)現(xiàn)分析處理工作，日前，證監(jiān)會在深圳召開稽查案件線索工作調(diào)研座談會，總結(jié)工作經(jīng)驗，研究突出問題，提出改進措施，并就下一步工作重點進行專門部署。證監(jiān)會黨委委員、主席助理黃煒出席會議。

    會議指出，案件線索是稽查辦案的源頭和起點，線索工作質(zhì)量決定案件查辦方向和成效。2016年證監(jiān)會提出加強線索工作意見以來，系統(tǒng)各單位各部門的線索報送和處理工作取得了積極成效。一是線索類型拓展。編造傳播虛假信息、并購重組和中介執(zhí)業(yè)違法線索比重上升，私募、新三板市場線索數(shù)量明顯增加。二是線索質(zhì)量提升。操縱市場、老鼠倉線索的精準度和查實率保持較高水平，通過現(xiàn)場檢查精準發(fā)現(xiàn)違法線索效果顯著。三是線索渠道增加。除了交易所報送的異常交易類線索，派出機構(gòu)報送線索明顯增加，其他政府部門移交成為重要的線索來源，輿情監(jiān)控、公眾舉報在線索工作中發(fā)揮著越來越重要的作用。四是分析能力增強。通過賬戶、交易、輿情數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析、深度挖掘，以及借用社會機構(gòu)的數(shù)據(jù)信息有效發(fā)現(xiàn)了一批潛在違法線索。近兩年證監(jiān)會稽查部門共受理案件線索1228件，啟動各類調(diào)查1029件，成案率60%。

    會議認為，隨著市場結(jié)構(gòu)和交易技術(shù)發(fā)展，證券期貨違法犯罪隱蔽性、復雜性不斷加大，違法案件呈現(xiàn)主體關(guān)聯(lián)隱蔽、行為交叉競合、手法復雜新穎的特點，對稽查執(zhí)法帶來新的挑戰(zhàn)。

    會議要求，系統(tǒng)各單位各部門要高度重視線索工作對稽查執(zhí)法的極端重要性，認真做好以下工作。

    一是以法律責任為導向，切實履行法律賦予的職責。對于法律法規(guī)規(guī)章有明確法律責任規(guī)定的違法行為都要納入線索工作范圍，在繼續(xù)做好內(nèi)幕交易、操縱市場等常規(guī)線索發(fā)現(xiàn)的同時，要高度重視和全面關(guān)注法律法規(guī)的禁止性規(guī)定，對于至今沒有具體查處案例的違法行為類型和領(lǐng)域，要重點關(guān)注、形成突破。

    二是以主體責任為基礎(chǔ)，全面拓展線索發(fā)現(xiàn)的渠道。進一步強化各單位各部門線索發(fā)現(xiàn)的主體責任，要研究采取更有效的措施發(fā)現(xiàn)移交線索。對于在日常監(jiān)管、自律管理、監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的線索，要嚴格依法履職，發(fā)現(xiàn)一起，移交一起。

    三是以線索質(zhì)量為目標，明確線索工作規(guī)范標準。按照精準立案、精準查處、精準打擊的工作要求，進一步健全類型化的線索報送標準。

    四是以有效聯(lián)動為支點，健全線索綜合分析研判機制。建立多部門會商機制，對于新型疑難復雜線索及時組織稽查執(zhí)法、市場監(jiān)察、交易監(jiān)控、日常監(jiān)管、合規(guī)檢查部門進行會商、研判和評估，確保線索及時發(fā)現(xiàn)和處理。

    五是以重要線索為關(guān)鍵，完善重大線索快速反應機制。重點篩查可能引發(fā)市場風險的重大違法線索，對跨境、跨領(lǐng)域、跨市場操縱和股市黑嘴、誤導陳述等擾亂市場秩序的違法線索緊密跟蹤，露頭就打。

    六是以科技運用為驅(qū)動，提高線索分析處理智能化水平。抓緊落實科技化執(zhí)法工作方案，重點推進數(shù)據(jù)集中、數(shù)據(jù)分析工程，對違法違規(guī)行為快速進行深度識別。