證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰

    ■本報記者 左永剛 蘇詩鈺

    近日，證監(jiān)會依法對3宗案件作出行政處罰，包括1宗信息披露違法違規(guī)案，2宗內(nèi)幕交易案。

    在1宗信息披露違法違規(guī)案中，寧波圣萊達電器股份有限公司（簡稱圣萊達）2014年度經(jīng)審計的凈利潤為負，預(yù)計2015年度凈利潤亦將為負，為防止被交易所特別處理，圣萊達尋求增加營業(yè)外收入，以便扭虧為盈。為此，圣萊達通過虛構(gòu)影視版權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)和虛構(gòu)財政補助的手段，虛增2015年度收入和利潤2000萬元，虛增凈利潤1500萬元，導致2015年年度報告存在虛假記載。圣萊達的上述行為違反了《證券法》第63條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，證監(jiān)會決定對圣萊達責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款。對于相關(guān)責任人員，證監(jiān)會將另行依法處理。

    在2宗內(nèi)幕交易案中，一是王良友、周某文系云南文山電力股份有限公司（簡稱文山電力）重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王良友控制使用“于某松”、“于某宇”和“閆某紅”賬戶買入“文山電力”，獲利約173萬元；石朝輝系周某文表哥，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，其與周某文存在通訊聯(lián)絡(luò)，并控制使用本人賬戶買入“文山電力”，虧損約10萬元。王良友、石朝輝的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收王良友違法所得約173萬元，并處以約348萬元罰款；對石朝輝處以30萬元罰款。

    二是李胤某某系松德智慧裝備股份有限公司（簡稱智慧松德）擬發(fā)行股份購買資產(chǎn)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳漢騰與李胤某某存在聯(lián)絡(luò)接觸，陳漢騰控制使用本人證券賬戶買入“智慧松德”134，100股，獲利約34.9萬元。陳漢騰的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，證監(jiān)會決定對陳漢騰沒收違法所得約34.9萬元，并處以約104.8萬元罰款。