深交所啟動新版基金上市協(xié)議簽署工作

    ■本報記者 姜楠

    6月20日，深交所舉辦了富國1000和東證創(chuàng)優(yōu)兩只基金的上市儀式，正式啟動新版《基金上市協(xié)議》簽署工作。富國基金公司董事長、東方紅資管公司總經(jīng)理及相關(guān)高管參加儀式，深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人出席儀式。

    新版《基金上市協(xié)議》對原協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整、優(yōu)化和完善，主要有以下幾個方面：

    一是豐富交易所自律監(jiān)管手段。明確交易所可對基金管理人進(jìn)行現(xiàn)場檢查，以及檢查的方式措施；規(guī)定基金管理人違反規(guī)則協(xié)議的，交易所可收取懲罰性違約金。

    二是充實信息披露監(jiān)管依據(jù)。明確基金管理人應(yīng)當(dāng)誠實守信、規(guī)范運作，并按規(guī)定履行信息披露及其他相關(guān)義務(wù)，保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。

    三是體現(xiàn)契約精神，突出交易所自律管理屬性。明確交易所為基金的認(rèn)購、上市交易、申購贖回、停復(fù)牌及信息披露等業(yè)務(wù)辦理提供設(shè)施、咨詢以及培訓(xùn)等服務(wù)便利。新版《基金上市協(xié)議》還調(diào)整了爭議解決條款，基金管理人可選擇有管轄權(quán)法院起訴或仲裁院仲裁的方式解決爭議。

    四是明確內(nèi)部救濟(jì)機制，提高自律監(jiān)管公正性和透明度。新版《基金上市協(xié)議》規(guī)定，深交所建立自律監(jiān)管內(nèi)部救濟(jì)制度，保障基金管理人對深交所相關(guān)重大自律監(jiān)管決定申請聽證、復(fù)核的權(quán)利。