北京上市公司協(xié)會(huì)發(fā)布 《北京市上市公司監(jiān)事會(huì)辦公室治理指數(shù)》

    本報(bào)訊 2018年6月22日，北京上市公司協(xié)會(huì)監(jiān)事會(huì)工作委員會(huì)組織會(huì)員單位開(kāi)展“走進(jìn)遵義上市公司”交流考察活動(dòng)，北京市證監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)、北京轄區(qū)40多家上市公司監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表、高管等50多人出席了本次會(huì)議，協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)趙恒林先生在會(huì)上發(fā)布了本屆監(jiān)事工作委三年的成果《北京市上市公司監(jiān)事會(huì)辦公室治理指數(shù)》。

    基于北京證監(jiān)局于2008年下發(fā)《關(guān)于提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量的指導(dǎo)意見(jiàn)》，從2015年開(kāi)始，北京上市公司協(xié)會(huì)監(jiān)事工作委員會(huì)就組織了專(zhuān)門(mén)班子，多次研究討論，于2015年2月發(fā)布《上市公司監(jiān)事會(huì)工作指引》（討論稿），經(jīng)由參加監(jiān)事會(huì)工作委2015年第二次會(huì)議的近50位監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事、董秘、監(jiān)事會(huì)辦公室主任等逐條充分討論后形成修訂稿，并征求北京證監(jiān)局、監(jiān)事工作委員會(huì)成員意見(jiàn)后，于2015年11月形成《上市公司監(jiān)事會(huì)辦公室工作指引》（征求意見(jiàn)稿），最終于2015年12月，北京上市公司協(xié)會(huì)監(jiān)事工作委員會(huì)2015年第三次會(huì)議審議通過(guò)了《上市公司監(jiān)事會(huì)辦公室工作指引》，后經(jīng)征得北京證監(jiān)局審核同意，并經(jīng)協(xié)會(huì)第四屆秘書(shū)長(zhǎng)辦公會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)，協(xié)會(huì)向轄區(qū)會(huì)員下發(fā)了《上市公司監(jiān)事會(huì)辦公室工作指引》。

    2017年7月，在北京證監(jiān)局的支持下，北京上市公司協(xié)會(huì)下發(fā)了“關(guān)于北京轄區(qū)上市公司監(jiān)事會(huì)辦公室運(yùn)作情況的調(diào)查問(wèn)卷”，對(duì)北京轄區(qū)上市公司監(jiān)事會(huì)辦公室的運(yùn)作情況進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查。

    根據(jù)有效樣本公司的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，北京市上市公司監(jiān)事會(huì)辦公室治理指數(shù)發(fā)布如下：

    1、單獨(dú)設(shè)立監(jiān)事會(huì)辦公室的公司占樣本公司的34%。將監(jiān)事會(huì)業(yè)務(wù)設(shè)在董事會(huì)辦公室的上市公司占63%，也有少數(shù)設(shè)在證券部、審計(jì)部等其他部門(mén)。

    2、國(guó)有控股上市公司中設(shè)立監(jiān)事會(huì)辦公室（含專(zhuān)管部門(mén)）的占樣本公司的50%，設(shè)有專(zhuān)職人員的占42%。

    民營(yíng)上市公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)辦公室（含專(zhuān)管部門(mén)）的占樣本公司的42%，設(shè)有專(zhuān)職人員的占29%。

    3、監(jiān)事會(huì)辦公室設(shè)置崗位的公司占樣本公司的77%。

    上市公司監(jiān)事會(huì)辦公室設(shè)置的主要崗位有：監(jiān)事會(huì)秘書(shū)、監(jiān)事會(huì)主任、監(jiān)辦主任、副主任、監(jiān)事事務(wù)專(zhuān)員、監(jiān)事會(huì)事務(wù)崗、監(jiān)事會(huì)業(yè)務(wù)處處長(zhǎng)/高級(jí)經(jīng)理/經(jīng)理/主管、監(jiān)事會(huì)服務(wù)崗、三會(huì)事務(wù)專(zhuān)員等。

    農(nóng)業(yè)銀行是樣本公司中對(duì)監(jiān)事會(huì)日常工作機(jī)構(gòu)設(shè)置最為完善的一家，單獨(dú)設(shè)立監(jiān)事會(huì)辦公室，專(zhuān)職人員14人，崗位設(shè)置有監(jiān)事會(huì)辦公室主任、副主任、綜合管理處處長(zhǎng)、財(cái)務(wù)監(jiān)督處處長(zhǎng)、履職盡職監(jiān)督處處長(zhǎng)、內(nèi)控監(jiān)督處處長(zhǎng)等。

    4、監(jiān)事會(huì)設(shè)有監(jiān)事會(huì)秘書(shū)的公司占樣本公司的6%，設(shè)有監(jiān)辦主任的占樣本公司的19%。

    二、存在問(wèn)題及建議

    監(jiān)事會(huì)辦公室作為監(jiān)事會(huì)治理的常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，通過(guò)規(guī)范監(jiān)事會(huì)辦公室機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能職責(zé)、工作機(jī)制等治理運(yùn)作，協(xié)助和支持監(jiān)事會(huì)順利實(shí)施監(jiān)督職能和促進(jìn)監(jiān)事會(huì)治理水平。如果監(jiān)事會(huì)辦公室治理健全完善，則有利于促進(jìn)監(jiān)事會(huì)的治理水平，否則，監(jiān)事會(huì)辦公室無(wú)法正常發(fā)揮對(duì)監(jiān)事會(huì)治理的作用。

    通過(guò)對(duì)北京上市公司的調(diào)研，我們發(fā)現(xiàn)監(jiān)事會(huì)辦公室治理目前仍存在很多問(wèn)題。

    第一、單獨(dú)設(shè)立監(jiān)事會(huì)辦公室的公司比例較低，下一步應(yīng)鼓勵(lì)有條件的公司單獨(dú)設(shè)立監(jiān)事會(huì)辦公室，條件不成熟的公司可設(shè)立聯(lián)合辦公的兼職監(jiān)事會(huì)辦公室。特別是鼓勵(lì)民營(yíng)上市公司加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)辦公室的設(shè)置。

    第二、鼓勵(lì)上市公司繼續(xù)完善監(jiān)事會(huì)辦公室工作人員崗職的設(shè)置。有條件的公司應(yīng)設(shè)立專(zhuān)職的監(jiān)事會(huì)辦公室工作人員崗位，鼓勵(lì)條件不成熟的公司應(yīng)設(shè)立兼職工作人員的崗位職能。

    第三、上市公司對(duì)監(jiān)事會(huì)秘書(shū)/監(jiān)辦主任設(shè)置比例較低，重視程度不夠，鼓勵(lì)有條件的公司設(shè)置專(zhuān)職的監(jiān)事會(huì)秘書(shū)/監(jiān)辦主任，條件不成熟的公司設(shè)置兼職的監(jiān)事會(huì)秘書(shū)/監(jiān)辦主任，為監(jiān)事會(huì)履行各項(xiàng)監(jiān)督職責(zé)提供支持。

    綜上，本屆監(jiān)事會(huì)工作委員會(huì)經(jīng)過(guò)三年的討論研究和實(shí)踐，推進(jìn)了北京轄區(qū)上市公司監(jiān)事辦公室機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置的不斷完善，提升了上市公司監(jiān)事會(huì)辦公室建設(shè)和治理，得到主管部門(mén)的認(rèn)可和轄區(qū)上市公司的好評(píng)。但同時(shí)也存在需改善和提高的問(wèn)題，因此建議：

    1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、北京監(jiān)管局指導(dǎo)轄區(qū)上市公司進(jìn)一步落實(shí)《關(guān)于提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量的指導(dǎo)意見(jiàn)》的各項(xiàng)部署與要求，完善上市公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能。

    2、下屆協(xié)會(huì)監(jiān)事工作委員會(huì)要在北京證監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)下，進(jìn)一步推進(jìn)落實(shí)《上市公司監(jiān)事會(huì)辦公室工作指引》，改善和提高上市公司監(jiān)事會(huì)在實(shí)踐層面的運(yùn)作和治理水平，為轄區(qū)上市公司整體治理水平的提高獻(xiàn)策獻(xiàn)力，當(dāng)好“輔助監(jiān)管”的得力助手。