從重處罰違規(guī)“老面孔”是提高資本市場質(zhì)量的利器

    ■擇遠

    日前，證監(jiān)會稽查部門依托執(zhí)法大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，專門對曾被證監(jiān)會查處的違法主體進行了集中搜索排查，鎖定了18起有“老面孔”主體參與的典型案件。按照“精準立案、精準查處、精準打擊”的執(zhí)法原則，證監(jiān)會稽查部門近日集中部署2018年第二批專項執(zhí)法行動，調(diào)配全系統(tǒng)執(zhí)法力量重點查辦這18起案件。

    筆者認為，不管是對“老面孔”還是“新面孔”，任何資本市場的參與者，只要是觸碰法律底線，恣意實施嚴重擾亂市場秩序的違法行為，都應(yīng)該予以嚴厲打擊，決不能手下留情。

    事實上，通過對以往的案件進行梳理，我們不難發(fā)現(xiàn)，其實，對于資本市場上的慣犯，證監(jiān)會早已啟動重點持續(xù)監(jiān)控的程序，并且，有些“老面孔”已經(jīng)被從重處罰。

    其中，最為典型的一例，就是唐漢博。早在2010年，唐漢博等人就進入中國證監(jiān)會稽查部門的執(zhí)法視線。2010年以來，唐漢博等人至少五次被證監(jiān)會行政調(diào)查和處罰。然而，他并沒有迷途知返，反而屢教不改，愈演愈烈，繼續(xù)危害證券市場、操縱股價，嚴重地擾亂了市場秩序。特別是滬港通開通之后，他本以為繞道香港開立證券賬戶，借助“滬股通”交易機制反向操縱A股的萬無一失之舉，卻在監(jiān)管利劍下，原形畢露。

    這是他第六次被捉。最終，對于唐漢博等人的違法行為，證監(jiān)會依法從重作出頂格行政處罰，罰沒款合計逾12億元。

    證券市場公開、公平、公正的市場秩序要求參與市場活動的主體尊崇法律規(guī)范、恪守法律底線。曾經(jīng)受過查處的違法人員，理應(yīng)認真吸取教訓(xùn)，增強守法意識，嚴格依法行事。而相關(guān)主體一而再、再而三地實施違法違規(guī)行為，這是對國家法律的嚴重踐踏，是對監(jiān)管權(quán)威的嚴重挑釁。所以，對于這些人要予以更為嚴厲的處罰。

    這一點，證監(jiān)會也已經(jīng)明確表態(tài)：對于在市場上不收斂、不收手，惡意再犯的違法人員，將以更加堅定的決心，更加有力的措施，堅決徹查嚴究，從快、從嚴、從重追究法律責任，絕不姑息遷就。證監(jiān)會將通過專門的技術(shù)執(zhí)法手段，密切跟蹤，全方位篩查違法線索，發(fā)現(xiàn)一起、立案一起、查處一起。

    同時，證監(jiān)會將進一步密切與公安機關(guān)執(zhí)法協(xié)作配合，通過情報導(dǎo)偵、信息共享、辦案協(xié)同的專門工作機制，實現(xiàn)案件突破，以最嚴格的標準，堅決追究涉案人員的刑事責任，堅決讓不法分子付出應(yīng)有的代價。

    資本市場的違法違規(guī)行為，破壞了市場的健康、穩(wěn)定、有序運行，對投資者帶來傷害。嚴厲打擊違法違規(guī)行為，已經(jīng)成為提高資本市場質(zhì)量的重要利器。同時，也彰顯出監(jiān)管層打擊資本市場違法違規(guī)行為的決心，是對“依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴監(jiān)管”的嚴格落實。

    可以肯定的是，未來，這一利器還將繼續(xù)發(fā)揮作用，提高資本市場的質(zhì)量，促進資本市場健康有序穩(wěn)定發(fā)展。