證監(jiān)會：上半年內(nèi)幕交易案呈下降趨勢

    ■本報記者 蘇詩鈺 左永剛

    7月20日，證監(jiān)會通報了上半年稽查執(zhí)法工作情況以及近日對3宗信息披露違法案件作出行政處罰的情況，并回答了市場關(guān)注的熱點問題。

    上半年三類案件

    立案占比超七成

    上半年稽查執(zhí)法工作情況顯示，違規(guī)披露、內(nèi)幕交易、操縱市場三類案件仍是主要違法類型，占全部立案案件的74%。

    統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，上半年稽查系統(tǒng)共啟動各類調(diào)查307件，新增立案108件。新增立案案件中違規(guī)披露39件，同比增長50%；內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易案件30件、11件、3件，同比分別下降21%、31%、50%；中介機構(gòu)違規(guī)和從業(yè)人員違規(guī)15件，超比例持股等其他違法違規(guī)10件。上半年調(diào)查部門辦結(jié)各類立案案件93件，平均調(diào)查周期133天，同比下降22%。

    從案發(fā)態(tài)勢看，一方面，違規(guī)披露、內(nèi)幕交易、操縱市場仍是主要違法類型，占全部立案案件的74%。上市公司財務(wù)造假、未按規(guī)定披露重大事項、誤導(dǎo)性陳述等類型案件有所增加，中介機構(gòu)和從業(yè)人員違規(guī)問題仍然比較突出。另一方面，在持續(xù)嚴(yán)肅查處下，內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易案件呈現(xiàn)下降趨勢，蔓延勢頭得到一定程度遏制。

    證監(jiān)會還針對市場和網(wǎng)絡(luò)“黑嘴”集中查辦8起典型案件，集中對18起涉及屢犯人員的典型案件立案調(diào)查，集中部署對9家上市公司未按期披露2017年年度報告立案調(diào)查。上半年證監(jiān)會還依法查辦山西三維、上峰水泥、輝豐股份、羅平鋅電等環(huán)保信息披露違法案件。

    值得市場關(guān)注的是，上半年，證監(jiān)會向公安機關(guān)移送案件24起，涉及違法主體40名，將金亞科技、雅百特等嚴(yán)重?fù)p害投資者利益、破壞市場誠信基礎(chǔ)的上市公司違法犯罪案件，堅決移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任，強烈警示了市場主體，有效凈化了市場環(huán)境。

    上半年調(diào)查

    11家證券中介機構(gòu)

    上半年，證監(jiān)會立案調(diào)查信息披露違法違規(guī)案件39件，同比增長50%；辦結(jié)17件，其中查實16件，成案率94%。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，上半年在辦信息披露違法違規(guī)案件主要表現(xiàn)為：一是虛構(gòu)購銷業(yè)務(wù)、濫用會計準(zhǔn)則實施財務(wù)造假。二是利用違規(guī)擔(dān)保、資金占用等多種手段損害上市公司利益。三是未依法履行重大事項等信息披露義務(wù)。四是隨著污染防治攻堅戰(zhàn)的部署推進(jìn)，上市公司因環(huán)境違法信息披露不實的案件不斷增加，上半年新增4起環(huán)保信息披露不實案件。有的未及時披露子公司主要負(fù)責(zé)人涉嫌污染環(huán)境犯罪信息；有的持續(xù)多年受到環(huán)保部門行政處罰，未在定期報告中披露。

    按照中介機構(gòu)勤勉盡責(zé)與上市公司信息披露同步關(guān)注的工作原則，今年上半年證監(jiān)會對11家證券中介機構(gòu)啟動調(diào)查，同比增長22%，涉及證券公司3家、會計師事務(wù)所5家、評估機構(gòu)2家和律師事務(wù)所1家。這些案件主要涉及相關(guān)機構(gòu)在提供證券服務(wù)時未勤勉盡責(zé)，表現(xiàn)為不遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，未保持應(yīng)有的職業(yè)審慎，盡調(diào)程序流于形式或存在重大缺陷等，個別機構(gòu)的從業(yè)人員甚至參與合謀造假。

    高莉表示，下一步，證監(jiān)會始終對中介機構(gòu)違法違規(guī)保持高壓態(tài)勢，切實增強執(zhí)法威懾，提高違法成本，有力督促各類信息披露義務(wù)主體歸位盡責(zé)，不斷夯實市場穩(wěn)定運行基礎(chǔ)。

    對3宗信披違法案

    作出行政處罰

    證監(jiān)會日前對3宗信息披露違法案件作出了行政處罰。

    具體來看，近日，證監(jiān)會依法對龐大集團(tuán)及其董事長龐慶華信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對龐大集團(tuán)給予警告，并處以60萬元罰款，對龐慶華作為信息披露違法主體給予警告，并處以60萬元罰款，對其作為龐大集團(tuán)信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以30萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員武成、劉中英給予警告，并分別處以30萬元、15萬元罰款。

    證監(jiān)會依法對盛達(dá)集團(tuán)信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對盛達(dá)集團(tuán)給予警告，責(zé)令改正，并處以45萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員趙滿堂給予警告，并處以40萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員王軍保給予警告，并處以20萬元罰款。

    浙江證監(jiān)局對美都能源責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員聞?wù)迫A、翁永堂、徐國強給予警告，并分別處以5萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員沈旭濤給予警告，并處以3萬元罰款。

    高莉表示，在信息披露違法類案件中，上市公司的財務(wù)欺詐行為一直是市場關(guān)注的重點。證監(jiān)會將依法對各種類型的信息披露披露違法行為予以嚴(yán)厲打擊，切實維護(hù)資本市場“三公”原則，保障廣大中小股東的知情權(quán)。