辦結(jié)93個(gè)案件 內(nèi)幕交易等三類違法占比74%

    證監(jiān)會(huì)昨日公布的消息顯示，上半年稽查系統(tǒng)共啟動(dòng)各類調(diào)查307件，新增立案108件。新增立案案件中違規(guī)披露39件，同比增長50%；內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易案件30件、11件、3件，同比分別下降21%、31%、50%；中介機(jī)構(gòu)違規(guī)和從業(yè)人員違規(guī)15件，超比例持股等其他違法違規(guī)10件。

    上半年調(diào)查部門辦結(jié)各類立案案件93件，平均調(diào)查周期133天，同比下降22%。從案發(fā)態(tài)勢看，一方面，違規(guī)披露、內(nèi)幕交易、操縱市場仍是主要違法類型，占全部立案案件的74%。上市公司財(cái)務(wù)造假、未按規(guī)定披露重大事項(xiàng)、誤導(dǎo)性陳述等類型案件有所增加，中介機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員違規(guī)問題仍然比較突出。另一方面，在持續(xù)嚴(yán)肅查處下，內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易案件呈現(xiàn)下降趨勢，蔓延勢頭得到一定程度遏制。

    證監(jiān)會(huì)發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會(huì)緊盯重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)違法違規(guī)，嚴(yán)密防控違法行為衍生風(fēng)險(xiǎn)，打好防范風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。一是密切關(guān)注利用金融創(chuàng)新工具擾亂交易秩序、積聚市場風(fēng)險(xiǎn)的行為，迅速查辦以P2P平臺(tái)理財(cái)產(chǎn)品非法集資操縱市場、利用場外期權(quán)實(shí)施內(nèi)幕交易等違法行為。二是重點(diǎn)盯防破壞債券市場秩序、損害債券持有人利益的違法行為，嚴(yán)查五洋建設(shè)債券欺詐發(fā)行等典型案件，對(duì)個(gè)別債券市場交易機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管控缺失、涉嫌利益輸送等違法行為進(jìn)行徹查嚴(yán)處。三是堅(jiān)決遏制利用私募基金跨境操縱市場行為，成功查獲私募基金實(shí)際控制人利用滬港通賬戶操縱“菲達(dá)環(huán)保”等多只股票的典型案件。

    重拳出擊，專項(xiàng)整治市場亂象。一是堅(jiān)決掃除市場“黑嘴”，開展打擊嚴(yán)重?cái)_亂資本市場信息傳播秩序?qū)ｍ?xiàng)行動(dòng)，針對(duì)市場和網(wǎng)絡(luò)“黑嘴”集中查辦8起典型案件，維護(hù)市場信息傳播秩序。二是嚴(yán)厲打擊屢查屢犯違法主體，集中對(duì)18起涉及屢犯人員的典型案件立案調(diào)查，堅(jiān)決從嚴(yán)從重追究法律責(zé)任。三是嚴(yán)格追究定期報(bào)告不按時(shí)披露責(zé)任，集中部署對(duì)9家上市公司未按期披露2017年年度報(bào)告立案調(diào)查，對(duì)背后存在的公司治理和內(nèi)控缺失、財(cái)務(wù)舞弊等深挖細(xì)究，督促上市公司依法履行信息披露義務(wù)。

    敢于亮劍，嚴(yán)查快辦大要案件。一是助力打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)，依法查辦山西三維、上峰水泥、輝豐股份、羅平鋅電等環(huán)保信息披露違法案件。二是堅(jiān)決查辦損害上市公司利益，損害中小股東合法權(quán)益的案件，立案調(diào)查保千里及實(shí)際控制人涉嫌信披違規(guī)、常山藥業(yè)涉嫌誤導(dǎo)性陳述等案件。三是從嚴(yán)查處并購重組等重點(diǎn)領(lǐng)域內(nèi)幕交易、濫用優(yōu)勢地位操縱市場案件，相關(guān)案件有的涉及實(shí)際控制人、收購方、被收購方等多方主體，有的采用短線手法操縱，涉及上百只股票。

    高莉表示，集中調(diào)度，深挖細(xì)究涉系案件。全面調(diào)查尤夫股份、富控互動(dòng)等涉系上市公司涉嫌違法違規(guī)案件。徹查相關(guān)資本集團(tuán)勾結(jié)市場機(jī)構(gòu)，利用杠桿資金控制多家上市公司，涉嫌從事內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述等多項(xiàng)違法行為，針對(duì)案件涉及多家公司、多個(gè)地域、違法行為復(fù)雜交織的特點(diǎn)，成立專案組，組織全系統(tǒng)精干力量進(jìn)行查辦。

    行刑銜接，堅(jiān)決移送涉嫌犯罪案件。上半年，證監(jiān)會(huì)向公安機(jī)關(guān)移送案件24起，涉及違法主體40名，將金亞科技、雅百特等嚴(yán)重?fù)p害投資者利益、破壞市場誠信基礎(chǔ)的上市公司違法犯罪案件，堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

    高莉強(qiáng)調(diào)，面對(duì)證券期貨違法違規(guī)持續(xù)多發(fā)、案多人少矛盾越發(fā)突出、違法手段更加隱蔽復(fù)雜、阻礙對(duì)抗執(zhí)法更趨激烈等嚴(yán)峻形勢，證監(jiān)會(huì)捍衛(wèi)資本市場法律實(shí)施的重要職責(zé)。

    一是拓展線索來源。狠抓稽查辦案的源頭和起點(diǎn)，召開稽查案件線索工作調(diào)研座談會(huì)，強(qiáng)化線索發(fā)現(xiàn)責(zé)任，完善線索報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)，提高智能化分析水平。上半年，稽查系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索384件，同比增長31%。二是推進(jìn)科技執(zhí)法。積極應(yīng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等新型技術(shù)和工具對(duì)稽查執(zhí)法的挑戰(zhàn)，全力推進(jìn)稽查執(zhí)法科技化建設(shè)。三是強(qiáng)化統(tǒng)一執(zhí)法。四是狠抓規(guī)范化建設(shè)。五是增強(qiáng)執(zhí)法透明度。充分發(fā)揮稽查執(zhí)法警示教育功能，回應(yīng)市場關(guān)切，增強(qiáng)投資者信心。六是強(qiáng)化紀(jì)律作風(fēng)建設(shè)。

    高莉表示，下半年，證監(jiān)會(huì)稽查部門將繼續(xù)堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的工作方針，努力實(shí)現(xiàn)稽查執(zhí)法轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升執(zhí)法主動(dòng)性針對(duì)性，強(qiáng)化規(guī)范執(zhí)法意識(shí)，細(xì)化辦案專業(yè)分工，發(fā)揮集團(tuán)作戰(zhàn)優(yōu)勢，用科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效能提升，繼續(xù)堅(jiān)決打擊嚴(yán)重影響資本市場改革創(chuàng)新、擾亂市場平穩(wěn)運(yùn)行、損害投資者合法權(quán)益的各類違法違規(guī)行為，全力維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。