上交所今年已對上市公司采取139次監(jiān)管措施

    ■本報記者 朱寶琛

    《證券日報》記者經(jīng)過梳理后注意到，今年以來，上交所已經(jīng)對上市公司采取了139次監(jiān)管措施，包括監(jiān)管關(guān)注、通報批評、公開譴責(zé)及公開認定等。

    值得關(guān)注的是，今年上交所首次對上市公司采取公開認定的監(jiān)管措施，這家公司為*ST昆機。

    經(jīng)查明，*ST昆機在信息披露方面，有關(guān)責(zé)任人在職務(wù)履行方面存在以下違規(guī)事項：一是2013年至2015年，公司通過跨期確認收入、虛計收入和虛增合同價格3種方式虛增收入483080163.99元；二是2013年至2015年，公司通過少計提辭退福利和高管薪酬的方式虛增利潤29608616.03元；三是公司2013年至2015年年度報告中存貨數(shù)據(jù)披露不真實。

    上交所決定對沈機集團昆明機床股份有限公司和時任公司董事長王興、時任總經(jīng)理及董事常寶強、時任財務(wù)總監(jiān)及董事金曉峰、時任財務(wù)總監(jiān)及董事張澤順、時任副董事長張曉毅、時任副總經(jīng)理朱祥、時任副總經(jīng)理葉農(nóng)、時任監(jiān)事會主席邵里予以公開譴責(zé)，并公開認定王興終身不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，公開認定常寶強、金曉峰5年不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

    對時任公司副總經(jīng)理彭梁鋒、周國興、許昆平，時任董事會秘書羅濤，時任董事張濤、劉巖、劉海潔、關(guān)欣、高明輝、周東紅、于成廷，時任獨立董事陳富生、唐春勝、楊雄勝、劉強，時任監(jiān)事樊宏、蔡哲民、蔣晶瑛、秦建中，予以通報批評。

    上交所提醒，公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運作，認真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并保證公司及時、公平、真實、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

    與此同時，《證券日報》記者7月27日獲悉，本周，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管類函件13份，其中監(jiān)管問詢函7份，監(jiān)管工作函6份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補充、更正類公告17份。針對信息披露違規(guī)行為，采取監(jiān)管關(guān)注措施1單。

    同時，加大信息披露和股價異常的聯(lián)動監(jiān)管，針對公司披露敏感信息或股價發(fā)生明顯異常的，提請啟動內(nèi)幕交易、異常交易核查8單。

    本周，上交所共對57起證券異常交易行為及時采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉升打壓股票價格、集合競價虛假申報、漲跌停板虛假申報等異常交易情形。共對5起上市公司重大事項進行核查，并向證監(jiān)會上報2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。