■本報(bào)記者 朱寶琛
距離滬倫通“通車(chē)”的時(shí)間越來(lái)越近,相關(guān)配套規(guī)則正密集推出。
《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到,繼11月2日《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》(簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)等8項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)布后,11月16日,上交所又發(fā)布了《滬倫通臨時(shí)公告格式指引適用指南》、《滬倫通境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人董事(高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》,一起發(fā)布的還有《關(guān)于滬倫通境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的投資者通過(guò)權(quán)益信息披露系統(tǒng)申報(bào)披露權(quán)益信息的通知》。
上交所表示,制定《滬倫通臨時(shí)公告格式指引適用指南》,是為了維護(hù)投資者知情權(quán),便利滬倫通境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人和相關(guān)信息披露義務(wù)人編制并披露公告?!吨改稀繁旧聿粯?gòu)成信息披露標(biāo)準(zhǔn),滬倫通境外發(fā)行人和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定,履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。
如滬倫通境外發(fā)行人和相關(guān)信息披露義務(wù)人,根據(jù)《暫行辦法》要求披露重大交易、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)公告的,可以按照倫敦證券交易所市場(chǎng)的公告格式要求、披露慣例編制并披露,或者參照上交所《上市公司日常信息披露工作備忘錄--第一號(hào)臨時(shí)公告格式指引》規(guī)定的相應(yīng)公告格式指引編制并披露。
再比如滬倫通境外發(fā)行人、存托人披露中國(guó)存托憑證權(quán)益分派、現(xiàn)金紅利發(fā)放公告的,應(yīng)當(dāng)按照上交所規(guī)定的相關(guān)公告格式指引編制并披露等。
根據(jù)《關(guān)于滬倫通境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的投資者通過(guò)權(quán)益信息披露系統(tǒng)申報(bào)披露權(quán)益信息的通知》,滬倫通境外發(fā)行人的投資者,根據(jù)《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》《關(guān)于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定》及上交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行權(quán)益變動(dòng)信息披露義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)通過(guò)上交所“權(quán)益信息披露系統(tǒng)”申報(bào)并在上交所網(wǎng)站上披露相關(guān)信息。
《滬倫通境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人董事(高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》的“聲明”部分,要求發(fā)行人董事(高級(jí)管理人員)說(shuō)明是否已明確知悉作為境外發(fā)行人的董事,違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù),利用職務(wù)便利,操縱境外發(fā)行人從事“無(wú)償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)”等六種行為之一,致使境外發(fā)行人利益遭受特別重大損失的,將被追究刑事責(zé)任。
“承諾”部分共七條,包括“本人在履行境外發(fā)行人董事的職責(zé)時(shí),將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守適用的法律、法規(guī)和規(guī)章等有關(guān)規(guī)定”等。
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