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證監(jiān)會對2宗操縱市場案作出行政處罰

2018-11-17 00:55  來源:證券日報(bào) 蘇詩鈺

    ■本報(bào)記者 蘇詩鈺

    近日,證監(jiān)會依法對裕鼎公司操縱“湘油泵”案作出處罰,沒收裕鼎公司違法所得1376.45萬元,并處以4129.36萬元罰款,對直接負(fù)責(zé)的主管人員江瑜給予警告,并處以60萬元罰款,對其他直接責(zé)任人員胡菊華、吳惠玲給予警告,并分別處以30萬元、10萬元罰款。上海證監(jiān)局依法對北京大觀操縱“浙江鼎力”案作出處罰,沒收北京大觀違法所得27.77萬元,并處以200萬元罰款,對直接負(fù)責(zé)的主管人員徐志霖、張海峰給予警告,并分別處以10萬元罰款。

    上述案件中,裕鼎公司控制使用25個(gè)賬戶,采用集中資金優(yōu)勢及持股優(yōu)勢連續(xù)交易、在自己實(shí)際控制的賬戶間交易、虛假申報(bào)等手段操縱了“湘油泵”股票;北京大觀控制使用包括4個(gè)信托產(chǎn)品賬戶和1個(gè)收益互換產(chǎn)品賬戶在內(nèi)的賬戶組,通過集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、尾盤拉抬等方式操縱了“浙江鼎力”股票。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬昨日表示,證監(jiān)會將對操縱市場違法行為保持一貫的高壓打擊態(tài)勢,通過強(qiáng)有力的監(jiān)管執(zhí)法,懲處觸碰法律紅線的違法行為人,警示市場相關(guān)方律己慎行,維護(hù)資本市場發(fā)展秩序,保護(hù)廣大中小投資者的合法權(quán)益。

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