借父親賬戶(hù)炒股虧損 證監(jiān)會(huì)罰中航證券前員工60萬(wàn)元

    本報(bào)記者 左永剛

    近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)中航證券前員工趙敏違法買(mǎi)賣(mài)股票一案作出處罰，經(jīng)查，趙敏因控制、使用其父親證券賬戶(hù)違法持有、買(mǎi)賣(mài)股票，被證監(jiān)會(huì)處以60萬(wàn)元罰款。

    經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，趙敏于2009年3月23日至2017年6月10日期間，先后任職中航證券上海營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)崗、中航證券資產(chǎn)管理分公司市場(chǎng)部渠道總監(jiān)崗、中航證券資管業(yè)務(wù)部資管業(yè)務(wù)崗，為證券從業(yè)人員。

    趙某毅系趙敏父親，“趙某毅”東方證券賬戶(hù)于2015年6月2日開(kāi)立于東方證券股份有限公司上海富特西三路證券營(yíng)業(yè)部；“趙某毅”民族證券賬戶(hù)于2017年3月8日開(kāi)立于中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司上海延平路營(yíng)業(yè)部。“趙某毅”東方證券、民族證券賬戶(hù)及上述兩個(gè)證券賬戶(hù)的三方存管銀行賬戶(hù)均由趙敏實(shí)際控制并使用。

    2015年6月2日至2017年6月10日，趙敏控制使用“趙某毅”證券賬戶(hù)的三方存管銀行賬戶(hù)向“趙某毅”東方證券賬戶(hù)和民族證券賬戶(hù)累計(jì)轉(zhuǎn)入資金合計(jì)約548.47萬(wàn)元，并由其控制使用上述“趙某毅”證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，累計(jì)虧損。

    趙敏作為證券從業(yè)人員，在2015年6月2日至2017年6月10日任職于中航證券期間，控制、使用其父親“趙某毅”證券賬戶(hù)持有、買(mǎi)賣(mài)股票的行為，違反《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述違法行為。依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)趙敏處以60萬(wàn)元罰款。