深圳證監(jiān)局：防控高商譽(yù)減值等重大風(fēng)險(xiǎn)隱患

    本報(bào)記者 左永剛

    為深入貫徹中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和全國(guó)兩會(huì)精神，落實(shí)提高上市公司質(zhì)量工作要求，進(jìn)一步增強(qiáng)轄區(qū)上市公司規(guī)范運(yùn)作的意識(shí)和能力，近期深圳證監(jiān)局召開轄區(qū)2019年上市公司董事長(zhǎng)培訓(xùn)班。深圳轄區(qū)286家上市公司、17家擬上市公司的董事長(zhǎng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人及深圳證監(jiān)局監(jiān)管干部、深圳上市公司協(xié)會(huì)相關(guān)工作人員共400余人參加了培訓(xùn)。深圳證監(jiān)局黨委書記、局長(zhǎng)陳小澎同志作開班講話。

    深圳證監(jiān)局局長(zhǎng)陳小澎深入分析了當(dāng)前轄區(qū)上市公司規(guī)范發(fā)展面臨的風(fēng)險(xiǎn)和存在的問題，引導(dǎo)上市公司堅(jiān)持貫徹新發(fā)展理念、踐行高質(zhì)量發(fā)展要求，努力提高上市公司質(zhì)量。一是應(yīng)增強(qiáng)憂患意識(shí)，努力防范化解各類風(fēng)險(xiǎn)隱患。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境復(fù)雜嚴(yán)峻，各上市公司應(yīng)高度重視中美貿(mào)易摩擦等可能帶來的挑戰(zhàn)，采取針對(duì)性措施防控股票質(zhì)押平倉、債券信用違約、高商譽(yù)減值及違法違規(guī)等重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，切實(shí)把防范化解風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定作為首要任務(wù)抓緊抓實(shí)，力爭(zhēng)公司平穩(wěn)發(fā)展。二是應(yīng)堅(jiān)定信心，增強(qiáng)駕馭資本市場(chǎng)的意識(shí)和能力。全國(guó)兩會(huì)釋放了全面深化改革開放、營(yíng)商環(huán)境持續(xù)優(yōu)化和粵港澳大灣區(qū)建設(shè)規(guī)劃落地等系列利好信號(hào)，身處粵港澳大灣區(qū)四大中心城市之一的深圳上市公司應(yīng)搶抓機(jī)遇，加強(qiáng)交流與合作，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)資源配置、資產(chǎn)定價(jià)、緩釋風(fēng)險(xiǎn)的重要作用，集中資源、集中優(yōu)勢(shì)專注主業(yè)經(jīng)營(yíng)。同時(shí)，建議上市公司應(yīng)踐行社會(huì)責(zé)任，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、環(huán)境保護(hù)、綠色發(fā)展、脫貧攻堅(jiān)方面作出表率。三是要依法合規(guī)，不斷提高公司透明度。牢固樹立合規(guī)經(jīng)營(yíng)的底線意識(shí)；抓住新《上市公司治理準(zhǔn)則》實(shí)施契機(jī)，完善公司治理；抓好學(xué)習(xí)培訓(xùn)、考核監(jiān)督等，促使董監(jiān)高提升規(guī)范運(yùn)作水平；抓實(shí)信息披露工作，嚴(yán)格落實(shí)以信息披露為中心的各項(xiàng)制度安排；依法妥善處理控制權(quán)之爭(zhēng)或股權(quán)糾紛，保障合規(guī)經(jīng)營(yíng)。特別是要堅(jiān)決遏制大股東占用公司資金有所抬頭的苗頭，牢牢守住不進(jìn)行虛假信息披露、不操縱股價(jià)和內(nèi)幕交易、不損害上市公司利益的三條底線。

    會(huì)上，深圳證監(jiān)局通報(bào)了近年來轄區(qū)上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查工作情況，快速精準(zhǔn)打擊資金占用、財(cái)務(wù)造假、“忽悠式”重組、違規(guī)增減持、內(nèi)幕交易、信息披露違規(guī)等市場(chǎng)亂象，對(duì)上市公司及相關(guān)主體出具行政監(jiān)管措施80余項(xiàng)，對(duì)十幾家公司進(jìn)行立案稽查，有力促使上市公司及大股東講真話、做真賬、及時(shí)講話，凈化市場(chǎng)生態(tài);分析了轄區(qū)上市公司規(guī)范運(yùn)作方面存在的信息披露違規(guī)、財(cái)務(wù)核算不規(guī)范、內(nèi)幕信息管理不規(guī)范、關(guān)聯(lián)方侵害上市公司利益及公司治理等問題，指出了在規(guī)范運(yùn)用股票質(zhì)押、并購重組、債券等資本市場(chǎng)工具方面存在的主要問題，以案說法通報(bào)了10例涉及上市公司信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易違法違規(guī)的典型案例，引導(dǎo)轄區(qū)上市公司增強(qiáng)“四個(gè)敬畏”意識(shí)，合理利用資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)資金瓶頸、產(chǎn)業(yè)拓展、市場(chǎng)品牌、人才結(jié)構(gòu)等的突破，打造高質(zhì)量發(fā)展的一流公司。同時(shí)，會(huì)議還簡(jiǎn)要解讀了深圳證監(jiān)局2019年上市公司監(jiān)管工作要點(diǎn)，始終堅(jiān)持問題導(dǎo)向和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，把監(jiān)管資源壓向一線，將以不低于轄區(qū)公司數(shù)量20%的比例實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，并重點(diǎn)關(guān)注信息披露、商譽(yù)減值、違規(guī)資金占用及擔(dān)保、公司治理規(guī)范性和并購合規(guī)性等五大情況。目前正緊鑼密鼓地開展年報(bào)審計(jì)監(jiān)管相關(guān)工作，壓實(shí)上市公司主體責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。另外，本次培訓(xùn)班還特意安排了知名專家專題講授公司戰(zhàn)略財(cái)務(wù)管理，推動(dòng)上市公司董事長(zhǎng)進(jìn)一步加強(qiáng)戰(zhàn)略思考。

    2019年，深圳證監(jiān)局將以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨中央對(duì)資本市場(chǎng)的系列指示批示精神，全面落實(shí)證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作部署，樹牢“四個(gè)必須，一個(gè)合力”監(jiān)管理念，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)重點(diǎn)監(jiān)管工作，切實(shí)推動(dòng)提高深圳轄區(qū)上市公司質(zhì)量，為打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)，勝利迎接新中國(guó)成立70周年。