深交所理事會：圍繞金融工作三項核心任務 推動深交所各項工作邁上新臺階

    2018年是貫徹落實黨的十九大精神的開局之年，是改革開放四十周年，也是我國發(fā)展進程中意義非凡的一年，三大攻堅戰(zhàn)開局良好，供給側結構性改革深入推進，改革開放力度不斷加大，面對錯綜復雜的外部環(huán)境，我國經(jīng)濟總體平穩(wěn)、穩(wěn)中有進，朝著全面建成小康社會的目標又邁進了堅實的一步。一年來，深交所第四屆理事會深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，認真貫徹落實黨和國家路線方針政策及中國證監(jiān)會決策部署，按照會員大會決議要求，貫徹新發(fā)展理念，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，全面落實新修訂《證券交易所管理辦法》要求，團結帶領廣大會員，持續(xù)完善交易所治理結構，著力補齊監(jiān)管制度短板，全力維護市場穩(wěn)定運行，積極推進改革創(chuàng)新發(fā)展，不斷提高決策科學性、規(guī)范性水平，推動深交所更好地服務國家經(jīng)濟社會發(fā)展全局。

    一、2018年主要工作

    過去一年，第四屆理事會勤勉盡責、銳意進取，著力從三個維度開展工作，推動深交所市場建設取得積極成效。一是深化決策職能。根據(jù)新修訂《證券交易所管理辦法》和《深圳證券交易所章程》規(guī)定，再次修訂深交所會議工作規(guī)則，進一步強化理事會決策職能。全年理事會召開現(xiàn)場會議2次、非現(xiàn)場會議15次，形成決議22項，有力推動深交所各項工作。二是強化制度建設。將補齊監(jiān)管制度短板作為重要基礎工作抓實抓好，審議通過各類業(yè)務規(guī)則20余項，推動完善交易所業(yè)務規(guī)則體系，進一步提升一線監(jiān)管效能。三是優(yōu)化平臺功能。著力發(fā)揮理事會平臺紐帶作用和理事“頭雁效應”，完善機制、拓寬渠道，引導會員積極參與深交所市場建設，充分調(diào)動會員積極性。在此基礎上，重點做好以下幾方面工作。

    （一）統(tǒng)籌發(fā)展全局，堅決落實金融工作三項任務

    一是認真落實中央部署，堅持服務實體經(jīng)濟。貫徹落實習近平總書記民營企業(yè)座談會重要講話精神，審議通過股票質(zhì)押式回購交易及相關違約處置、轉(zhuǎn)讓價格等事項，支持上市公司紓解質(zhì)押困境。

    二是強化重點風險防控，維護市場安全運行。貫徹落實習近平總書記在省部級主要領導干部堅持底線思維著力防范化解重大風險專題研討班上重要講話精神，健全完善理事會市場風險委員會工作制度機制，推動交易所設立風險管理委員會，審定首席風控官人選，推動形成分層次、多維度的風險管理架構，促進風險管理工作常態(tài)化、機制化、系統(tǒng)化。

    三是推動深化改革創(chuàng)新，夯實市場發(fā)展基礎。堅持市場化原則，推動持續(xù)完善創(chuàng)業(yè)板改革方案，優(yōu)化創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市條件，完善再融資、并購重組制度，促進提高創(chuàng)業(yè)板包容性和覆蓋面，增強深市創(chuàng)新資本集聚效應。審議通過深港通業(yè)務實施辦法修訂草案，推動內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制北向交易投資者識別碼制度落地，進一步優(yōu)化互聯(lián)互通機制，強化跨境監(jiān)管協(xié)作。

    （二）凝聚會員力量，全力推進市場建設重點工作

    一是積極推進期權業(yè)務籌備，支持交易所加快豐富產(chǎn)品序列。推動會員單位積極參與深交所期權業(yè)務籌備，共80多家會員與交易所進行對接，反復測試、充分磨合，不斷夯實運行基礎，推動期權業(yè)務準備工作全面就緒。

    二是研究優(yōu)化退市制度規(guī)則，支持交易所完善優(yōu)勝劣汰機制。審議通過4項上市公司重大違法強制退市相關制度，強化交易所退市決策主體責任。

    三是深入開展一帶一路合作，支持交易所優(yōu)化國際發(fā)展布局。有序推進達卡證券交易所股權收購工作，推動跨境資本服務平臺（V-NEXT）在35個國家或地區(qū)建立合作網(wǎng)絡，引導會員積極參與深交所境外路演交流項目，推動深交所深度參與“一帶一路”沿線國家資本市場合作，支持深交所高水平對外開放。

    四是著力推動擴大深市規(guī)模，支持交易所增強直接融資功能。引導會員扎實做好IPO和地方債發(fā)行承銷工作，全年向深交所輸送48家新上市公司，地方債發(fā)行規(guī)模同比增長4.5倍。

    五是協(xié)同促進行業(yè)科技發(fā)展，支持交易所發(fā)揮技術引領作用。推動召開深交所2018年技術大會，整合行業(yè)信息技術研究資源，打造以深交所為核心的技術生態(tài)圈，推動行業(yè)技術水平整體提升。

    （三）加強自身建設，推動完善交易所治理結構

    一是組織召開會員大會，探索創(chuàng)新治理運行機制。二是全面落實辦法要求，推動強化自律監(jiān)管職能。三是完善決策咨詢機制，實現(xiàn)專門委員會常態(tài)化運作。

    二、2019年重點工作

    2019年是新中國成立70周年，是全面建成小康社會關鍵之年，也是資本市場深化改革發(fā)展、助力經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展至關重要的一年。黨中央高度重視金融工作，習近平總書記多次作出重要指示批示，對深化金融供給側結構性改革、防范化解金融風險和增強金融服務實體經(jīng)濟能力作出部署。交易所是國家金融體系的重要組成部分，在推進落實金融工作核心任務方面發(fā)揮著關鍵作用，理事會作為交易所決策機構，要主動對接黨和國家大政方針，把思想和行動統(tǒng)一到黨中央對國際國內(nèi)金融形勢的判斷和深化金融供給側結構性改革的部署上來，創(chuàng)造性貫徹落實好中央方針政策和證監(jiān)會工作部署。2019年深交所理事會將堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神為指導，堅決貫徹習近平總書記系列重要指示批示精神和中央經(jīng)濟工作會議、全國金融工作會議精神，緊緊圍繞金融工作三項核心任務，認真落實證監(jiān)會“四個必須”“一個合力”工作要求和會員大會決議，堅持市場化、法治化原則，凝聚好會員共識，發(fā)揮好市場合力，推動深交所各項工作邁上新臺階。

    一是增強金融服務功能，提升資本市場服務實體經(jīng)濟能力。貫徹落實中央決策部署，深入貫徹習近平總書記民營企業(yè)座談會重要講話精神，大力支持民營企業(yè)發(fā)展，利用股權、債權等多種工具，推動解決企業(yè)融資難、融資貴等問題，支持企業(yè)做強做優(yōu)做大。貫徹落實中辦、國辦《關于促進中小企業(yè)健康發(fā)展的指導意見》，支持創(chuàng)新企業(yè)、中小企業(yè)利用資本市場融資發(fā)展，增強市場直接融資功能。

    二是強化市場風險防控，堅決打好防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)。充分發(fā)揮理事會市場風險委員會和深交所風險管理委員會作用，支持交易所健全完善風險防控制度機制，重點防范股市異常波動，以及風險外溢引發(fā)系統(tǒng)性金融風險，促進市場發(fā)展更規(guī)范、市場預期更明確。

    三是持續(xù)深化市場改革，促進深交所市場高質(zhì)量發(fā)展。完善多層次股票市場功能，加快推進創(chuàng)業(yè)板改革，提升創(chuàng)業(yè)板市場包容性和覆蓋面，增強服務新經(jīng)濟能力。強化以信息披露為中心的上市公司監(jiān)管，促進構建層次清晰、適應“四新”經(jīng)濟的分行業(yè)信息披露體系，真實、全面、客觀反映上市公司經(jīng)營狀況，完善信息披露、交易監(jiān)控與現(xiàn)場檢查的監(jiān)管閉環(huán)。