證監(jiān)會公布2018年度資本市場主體誠信數(shù)據(jù) 三大主體占60.8%

    ■本報(bào)見習(xí)記者 孟珂

    近日，證監(jiān)會資本市場誠信建設(shè)辦公室向社會公布2018年資本市場誠信狀況。2018年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共1251家，其中上市公司相關(guān)主體、私募基金管理人相關(guān)主體和非上市公眾公司相關(guān)主體約占60.8%。

    截至2018年底，證監(jiān)會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫累計(jì)收錄市場主體信息99.6萬余條，覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、境外證券類機(jī)構(gòu)和交易所駐華代表處、私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員；累計(jì)收錄誠信信息42.9萬余條，包括執(zhí)法類信息、行政許可審批信息、監(jiān)管關(guān)注信息、公開承諾信息、正面誠信信息和其他信息。同時(shí)，通過信息共享，資本市場誠信數(shù)據(jù)庫收錄了外部委交換信息1285萬余條。

    從違法失信主體情況看，2018年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共1251家。其中，上市公司相關(guān)責(zé)任主體416家、非上市公眾公司相關(guān)責(zé)任主體85家、公司債券發(fā)行人30家、證券公司（含分公司和營業(yè)部）69家、基金管理公司（含從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司）37家、期貨公司（含營業(yè)部）66家、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)56家、基金銷售機(jī)構(gòu)36家、資信評級機(jī)構(gòu)6家，會計(jì)師事務(wù)所36家、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)17家、律師事務(wù)所7家、私募基金管理人259家、機(jī)構(gòu)投資者104家、其他違法失信機(jī)構(gòu)27家。其中，以上市公司相關(guān)主體、私募基金管理人相關(guān)主體和非上市公眾公司相關(guān)主體為主，約占全部機(jī)構(gòu)違法違規(guī)主體的60.8%。

    2018年度存在違法失信記錄的個(gè)人共2333人。從違法失信行為情況看，市場違法失信行為中信息披露違法失信行為仍然高居首位，占比50.1%，內(nèi)控管理違法失信行為占比18.4%，業(yè)務(wù)經(jīng)營違法失信行為占比16.4%，市場交易違法失信行為占比13.8%，其他違法失信行為占比1.3%。上市公司責(zé)任主體的違法失信行為主要是信息披露違法。

（策劃 孟珂）