證監(jiān)會強調(diào)優(yōu)化中介生態(tài) 券商等機構(gòu)也應(yīng)堅持“四個敬畏”

    本報記者 蘇詩鈺

    5月11日，中國上市公司協(xié)會2019年年會暨第二屆理事會第七次會議在京召開。中國證監(jiān)會主席易會滿出席會議并指出，提高上市公司質(zhì)量需要營造良好生態(tài)，眾人拾柴火焰高，資本市場是一個生態(tài)體系，提高上市公司質(zhì)量需要各方共同努力，共建良好生態(tài)。

    對于中介機構(gòu)的責(zé)任，易會滿表示，要優(yōu)化中介生態(tài)。保薦承銷、審計評估、法律服務(wù)等中介機構(gòu)要歸位盡責(zé)，切實發(fā)揮好資本市場“看門人”作用，嚴格履行核查驗證、專業(yè)把關(guān)等法定職責(zé)，督促上市公司規(guī)范運作、真實披露。對于執(zhí)業(yè)過程中未能勤勉盡責(zé)、甚至與上市公司等相關(guān)主體串通違規(guī)的，實行一案雙查，決不姑息。

    那么券商等中介機構(gòu)在提高上市公司質(zhì)量過程中承擔(dān)著哪些責(zé)任，又扮演者怎樣的角色呢？《證券日報》記者5月12日采訪了中郵證券董事總經(jīng)理、首席研究官尚震宇。他表示，作為資本市場專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，券商需要從上市公司的投融資服務(wù)方面，切實幫助上市公司提升服務(wù)質(zhì)量，緊緊圍繞上市公司及其利益相關(guān)方，從企業(yè)經(jīng)營全生命周期上提供專業(yè)的綜合金融服務(wù)。在提升上市公司質(zhì)量過程中，券商主要扮演上市公司發(fā)展的事業(yè)合伙人角色，在引導(dǎo)、輔助、支持上市公司發(fā)展的各個方面，借助有價證券的形式，充分通過資本市場，助力上市公司規(guī)范經(jīng)營、做大做優(yōu)做強。

    東北證券研究總監(jiān)付立春在接受《證券日報》記者采訪時表示，券商應(yīng)該全方位地在業(yè)務(wù)上提高自己的專業(yè)性和規(guī)范程度，從而提升上市公司質(zhì)量。監(jiān)管部門的表態(tài)，對券商而言既是機遇又是挑戰(zhàn)，很多券商在新的市場條件下可以發(fā)揮更充分的作用；但是，券商面臨的挑戰(zhàn)也比較多，分化可能會加重，抗風(fēng)險能力不強的公司會面臨一部分挑戰(zhàn)。

    付立春告訴記者，一直以來，券商在資本市場中擔(dān)當(dāng)了很重要的角色，從上市到退市，發(fā)揮著主線的作用，在提高上市公司質(zhì)量當(dāng)中也可以發(fā)揮主線的作用。券商在方向上還是要充分認識政策和市場未來走向，充分履行社會責(zé)任，融合到供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的大趨勢里自我提升，才能更加高效、才能發(fā)揮更大的作用。

    中信改革發(fā)展研究基金會研究員趙亞赟在接受《證券日報》記者采訪時表示，在證券行業(yè)中，券商是中介的樞紐，幾乎所有的中介都是圍繞券商來進行的，券商在優(yōu)化中介生態(tài)中占主導(dǎo)地位，必然要承擔(dān)優(yōu)化中介生態(tài)的主要責(zé)任。監(jiān)管部門負責(zé)人談到的監(jiān)管特別是信披問題，也跟券商有關(guān)，券商如果能在源頭把好關(guān)，上市公司質(zhì)量提高的任務(wù)會相對容易完成。

    值得關(guān)注的是，易會滿在多個場合表示，推進資本市場持續(xù)健康發(fā)展，監(jiān)管部門要做到“四個敬畏”，對上市公司來講，也必須謹記和堅持“四個敬畏”。

    趙亞赟表示，不僅僅是監(jiān)管層和上市公司要有“四個敬畏”，券商等中介機構(gòu)也要常懷“四個敬畏”之心，券商處于證券市場中最核心的地位，“四個敬畏”每一條都跟券商有關(guān)。今年監(jiān)管層還將通過嚴格審查擬上市公司，積極將不合格的上市公司清退，嚴格信披監(jiān)管等方法，來提高上市公司質(zhì)量。券商作為證券行業(yè)的中樞，對擬上市公司和上市公司的情況了解比較深入，可以提前發(fā)現(xiàn)問題，找到隱患，在源頭上把關(guān)，與監(jiān)管層一起致力于提升上市公司質(zhì)量。

    尚震宇表示，今年監(jiān)管層將從強化信息披露、規(guī)范券商、律所、會所等中介服務(wù)機構(gòu)方面，大力提高資本市場的透明度，持續(xù)從執(zhí)法上給予違法違規(guī)行為最嚴厲的懲罰，為市場在資源優(yōu)化配置方面充分發(fā)揮決定性作用，將不斷完善資本市場清潔、透明、高效的環(huán)境。

（編輯 白寶玉 策劃 張歆 侯捷寧）