證監(jiān)會(huì)：證券基金業(yè)須堅(jiān)持“四個(gè)突出”

    近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿(mǎn)帶隊(duì)赴中金公司調(diào)研，并主持召開(kāi)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)座談會(huì)。

    會(huì)議強(qiáng)調(diào)，建設(shè)一個(gè)強(qiáng)大的資本市場(chǎng)，需要一個(gè)強(qiáng)大的證券基金行業(yè)。證券基金公司是資本市場(chǎng)最重要的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，是資本市場(chǎng)的“看門(mén)人”，是直接融資的“服務(wù)商”，是社會(huì)財(cái)富的“管理者”，是資本市場(chǎng)的“穩(wěn)定器”，是市場(chǎng)創(chuàng)新的“領(lǐng)頭羊”。當(dāng)前證券基金行業(yè)發(fā)展正面臨著難得的歷史機(jī)遇，也暴露或存在一些問(wèn)題，要深刻反思總結(jié)，主動(dòng)改進(jìn)提升。一是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力不足，個(gè)別機(jī)構(gòu)存在“脫實(shí)向虛”傾向。二是部分機(jī)構(gòu)功能定位模糊不清，偏離中介服務(wù)本源。三是一些機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)功能通道化，產(chǎn)品服務(wù)附加值低下。四是一些機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)不牢，主動(dòng)合規(guī)意識(shí)需要進(jìn)一步強(qiáng)化。五是行業(yè)文化建設(shè)滯后，部分從業(yè)人員職業(yè)操守、專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)有待提高。

    會(huì)議提出，證券基金行業(yè)必須堅(jiān)持“四個(gè)突出”。一要突出主業(yè)，按照規(guī)律辦事。為投資者提供融資、交易、投資等中介服務(wù)是證券公司的“主業(yè)”，要將“好鋼用在刀刃上”?；鸸颈仨殘?jiān)持凈值化管理，堅(jiān)持“受人之托、代客理財(cái)”的行業(yè)本質(zhì)，強(qiáng)化專(zhuān)業(yè)能力，不斷滿(mǎn)足廣大居民財(cái)富管理需求。二要突出合規(guī)，始終依法經(jīng)營(yíng)，只有依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，才能取信于客戶(hù)、取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)；只有依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，才能避免犯重大錯(cuò)誤、釀成重大風(fēng)險(xiǎn)，從而打造“百年老店”。三要突出創(chuàng)新，提升服務(wù)能力。創(chuàng)新必須以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，必須具備風(fēng)險(xiǎn)控制能力、專(zhuān)業(yè)能力等必要條件。四要突出穩(wěn)健，持續(xù)健康發(fā)展。業(yè)務(wù)發(fā)展必須有“邊界”，要始終做到資本充足，要保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健、風(fēng)險(xiǎn)可控。

    會(huì)議要求，要多措并舉全面提升行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。一是不辱使命，提升格局，自立自強(qiáng)，強(qiáng)化證券公司中介機(jī)構(gòu)責(zé)任和能力。具備條件的優(yōu)質(zhì)頭部券商要有“大格局”、“大視野”，踏踏實(shí)實(shí)做好自己的事情，當(dāng)好領(lǐng)頭羊，做好排頭兵。絕大多數(shù)券商要向差異化、專(zhuān)業(yè)化、特色化發(fā)展。

    二是把握機(jī)遇，著力推動(dòng)權(quán)益類(lèi)基金的發(fā)展。要在管理水平上下功夫，提高研究能力、豐富產(chǎn)品類(lèi)型、提升投顧能力、優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)、提升投資占比，讓權(quán)益類(lèi)基金成為資本市場(chǎng)重要的長(zhǎng)期專(zhuān)業(yè)投資者。要實(shí)行分類(lèi)監(jiān)管，支持有能力的公募基金做大做強(qiáng)，提供綜合性服務(wù)。

    三是以行業(yè)文化建設(shè)為引領(lǐng)，切實(shí)提升公司自身內(nèi)部約束力。要逐步打造合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化。要構(gòu)建完善的治理結(jié)構(gòu)，提高治理透明度，形成合理均衡的考核機(jī)制和市場(chǎng)化長(zhǎng)期性的激勵(lì)約束機(jī)制。

    四是加強(qiáng)監(jiān)管，把握重點(diǎn)，提高機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的有效性。機(jī)構(gòu)監(jiān)管必須“看得清、管得住”。要堅(jiān)持監(jiān)管姓“監(jiān)”，強(qiáng)化監(jiān)管力度，“嚴(yán)”字當(dāng)頭，對(duì)違法違規(guī)行為用重典、出重拳，強(qiáng)化對(duì)關(guān)鍵機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)領(lǐng)域、核心人員的監(jiān)管力度。

    五是綜合施策，共同營(yíng)造行業(yè)發(fā)展良好生態(tài)。監(jiān)管部門(mén)要牢固樹(shù)立“四個(gè)敬畏”，實(shí)施科學(xué)監(jiān)管，不越位不缺位，給行業(yè)發(fā)展留足空間。要積極加強(qiáng)與相關(guān)部委和地方政府的溝通協(xié)作，共同維護(hù)健康有序的市場(chǎng)環(huán)境。