風(fēng)險(xiǎn)處置啟動(dòng)華信證券全部業(yè)務(wù)許可遭撤銷

    證監(jiān)會(huì)昨日撤銷了上海華信證券有限責(zé)任公司的全部業(yè)務(wù)許可并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置。

    此次華信證券被行政清理源起重大違法違規(guī)。證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，鑒于華信證券違法為股東華信集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方提供融資、違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)已不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，且逾期未能改正，嚴(yán)重?fù)p害客戶合法權(quán)益，危及公司穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定于2019年11月15日撤銷華信證券的全部業(yè)務(wù)許可，并委托國(guó)浩律師（北京）事務(wù)所成立行政清理組，對(duì)華信證券進(jìn)行行政清理。另外，華信證券還領(lǐng)了證監(jiān)會(huì)的120萬元罰單。

    依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定，華信證券的風(fēng)險(xiǎn)處置包括三方面工作。一是撤銷全部業(yè)務(wù)許可，進(jìn)行行政清理和托管。行政清理組負(fù)責(zé)管理華信證券的財(cái)產(chǎn)、印章、賬簿和文書等資料，核實(shí)資產(chǎn)負(fù)債有關(guān)情況，依法追收被占用資金。同時(shí)，行政清理組將在中介機(jī)構(gòu)評(píng)估的基礎(chǔ)上按照依法合規(guī)、市場(chǎng)化的原則轉(zhuǎn)讓證券經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)相關(guān)證券類資產(chǎn)。在此過程中，托管組將繼續(xù)保障證券經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，保持存續(xù)業(yè)務(wù)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

    二是穩(wěn)妥做好存續(xù)證券業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移和客戶、員工安置工作。行政清理期間，行政清理組將與受讓方積極溝通，以保護(hù)投資者合法權(quán)益為首要原則，穩(wěn)妥做好業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移和客戶、員工安置工作。證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后，受讓方承接華信證券存續(xù)業(yè)務(wù)，接受客戶和員工安置。

    三是行政清理工作完成后，華信證券剩余資產(chǎn)、負(fù)債依法納入華信集團(tuán)統(tǒng)一處置。

    行政清理期間，證監(jiān)會(huì)委托國(guó)泰君安證券股份有限公司對(duì)華信證券的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組，對(duì)華信證券、行政清理組及托管組進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。行政清理期限原則上不超過12個(gè)月。

    針對(duì)華信證券違法違規(guī)行為，2018年5月至8月，證監(jiān)會(huì)已對(duì)其采取限制股東權(quán)利、暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。2018年8月，證監(jiān)會(huì)對(duì)華信證券立案稽查。截至目前，華信證券仍未糾正有關(guān)違法違規(guī)行為。2019年11月15日，證監(jiān)會(huì)依法作出撤銷華信證券全部業(yè)務(wù)許可的行政處罰及相應(yīng)監(jiān)管措施。

    華信證券違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)以來，證監(jiān)會(huì)派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作組進(jìn)駐華信證券，進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、管理進(jìn)行監(jiān)控。目前，華信證券業(yè)務(wù)全面收縮，風(fēng)險(xiǎn)已有效隔離，客戶資產(chǎn)安全，同業(yè)業(yè)務(wù)了結(jié)，員工基本穩(wěn)定。

    證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，此次對(duì)華信證券撤銷業(yè)務(wù)許可并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置，系針對(duì)公司重大違法違規(guī)行為依法予以懲處的個(gè)案，目的是維護(hù)法律法規(guī)嚴(yán)肅性、整肅行業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)厲打擊損害投資者合法權(quán)益的行為。證監(jiān)會(huì)對(duì)違法違規(guī)行為始終保持高壓態(tài)勢(shì)，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券業(yè)健康發(fā)展的良好環(huán)境。