證監(jiān)會發(fā)布對深大通處罰決定 公司被警告罰款 5名責(zé)任人被采取市場禁入

    ■本報記者 侯捷寧

    11月29日，記者從證監(jiān)會網(wǎng)站獲悉，近日，證監(jiān)會發(fā)布了對深圳大通實業(yè)股份有限公司（簡稱“深大通”）的行政處罰決定書以及對5名相關(guān)責(zé)任人的市場禁入決定書。根據(jù)處罰決定，深大通給予警告，并處以60萬元罰款。5名相關(guān)責(zé)任人被采取5年-10年的證券市場禁入措施。

    證監(jiān)會表示，依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對深大通及姜劍等人拒絕、阻礙證券執(zhí)法一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人的要求于2019年9月18日舉行了聽證會，聽取了深大通及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

    經(jīng)查明，深大通存在以下違法事實：2018年7月17日至2019年6月5日期間，證監(jiān)會檢查、調(diào)查人員先后多次前往深大通注冊地深圳辦公場所、實際辦公地青島辦公場所及北京分公司辦公場所進行檢查、調(diào)查，檢查、調(diào)查人員均為二人以上，并出示執(zhí)法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。

    在上述期間內(nèi)，深大通及相關(guān)人員存在拒絕簽收調(diào)查通知書，拒絕接受詢問，拒絕在詢問筆錄上簽字，拒絕提供會議記錄等相關(guān)文件資料，強行闖入詢問場所阻斷詢問，強行帶離正在接受詢問的人員，辱罵、威脅檢查、調(diào)查人員等拒絕、阻礙檢查、調(diào)查的行為。其中，2019年5月22日下午，證監(jiān)會調(diào)查人員在深圳辦公場所送達調(diào)查通知書過程中，深大通員工使用推搡、抓撓調(diào)查人員，搶奪、摔砸執(zhí)法記錄儀等暴力方法抗拒調(diào)查，致調(diào)查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執(zhí)法記錄儀部分零件損毀。股東大會、董事會及監(jiān)事會（以下簡稱三會）會議記錄等文件資料作為公司重要檔案，深大通應(yīng)當(dāng)予以妥善保存并如實向檢查、調(diào)查人員提供，但截至調(diào)查結(jié)束，深大通未按要求提供上述材料。此外，深大通還存在擅自轉(zhuǎn)移、隱瞞存有周例會文件資料等重要證據(jù)的電子設(shè)備的行為。

    上述違法事實，有現(xiàn)場執(zhí)法記錄、治安管理處罰記錄、詢問筆錄、通訊記錄、錄像錄音資料、情況說明、人員檔案等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

    證監(jiān)會表示，深大通的行為違反了《證券法》第一百八十三條關(guān)于“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百二十五條所述的“隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料”中的隱匿有關(guān)文件和資料之情形。

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證監(jiān)會決定：對深圳大通實業(yè)股份有限公司給予警告，并處以60萬元罰款。

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》和《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，證監(jiān)會擬決定：對姜劍采取10年證券市場禁入措施；對李雪燕、黃衛(wèi)華、牛超分別采取5年證券市場禁入措施；對李潔采取5年證券市場禁入措施。