易會(huì)滿就證券法修訂與施行接受新華社專訪表示：證監(jiān)會(huì)將抓緊制定修改新證券法相關(guān)配套規(guī)則

    證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿日前接受新華社專訪時(shí)表示，新證券法的施行意味著中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的歷史階段，證監(jiān)會(huì)將抓緊制定、修改相關(guān)配套規(guī)章、規(guī)范性文件。這項(xiàng)工作已經(jīng)開(kāi)展，要借證券法修訂實(shí)施這一契機(jī)，對(duì)資本市場(chǎng)規(guī)章制度進(jìn)行全面的清理完善。

    易會(huì)滿指出，此次證券法修訂，歷時(shí)六年，社會(huì)各方廣泛關(guān)注并積極參與。原證券法一共240條，這次共修改166條、刪除24條、新增24條，作了較大調(diào)整完善，有三項(xiàng)是此次修法的重點(diǎn)，一是對(duì)證券發(fā)行注冊(cè)制度作了比較全面系統(tǒng)的規(guī)定；二是顯著提升證券違法違規(guī)成本；三是著重完善投資者保護(hù)制度。

    易會(huì)滿表示，新證券法的施行為進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度明確了方向，為全面推進(jìn)以注冊(cè)制為龍頭的資本市場(chǎng)改革提供了堅(jiān)強(qiáng)的法制保障，有利于進(jìn)一步改善資本市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)市場(chǎng)各方歸位盡責(zé)，有助于強(qiáng)化資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的功能發(fā)揮，大力加強(qiáng)投資者保護(hù)，有利于增強(qiáng)市場(chǎng)信心。

    對(duì)于發(fā)行人和上市公司，易會(huì)滿認(rèn)為要注意三方面新要求，一是信息披露的要求更高，特別是強(qiáng)調(diào)發(fā)行人報(bào)送的證券發(fā)行申請(qǐng)文件，應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息；二是違法違規(guī)的責(zé)任更重，不但要承擔(dān)嚴(yán)厲的行政處罰，還要承擔(dān)欺詐發(fā)行、虛假信披等的民事賠償責(zé)任，受到失信懲戒約束，涉嫌犯罪的將移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；三是法人治理的規(guī)范更嚴(yán)，要求發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人必須約束好自己的行為。

    對(duì)于證券公司，新證券法加大了對(duì)證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管，一方面明確要求證券公司不得允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易；另一方面壓實(shí)了承銷商的核查責(zé)任。同時(shí)，進(jìn)一步厘清了證券公司資管業(yè)務(wù)的法律性質(zhì)和法律適用。另外，還將責(zé)任落實(shí)到個(gè)人，明確規(guī)定在發(fā)行人信披違法時(shí)，保薦人、承銷證券公司中的直接責(zé)任人員，也要對(duì)投資者的損失承擔(dān)過(guò)錯(cuò)推定的連帶賠償責(zé)任。

    對(duì)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，易會(huì)滿表示，新證券法統(tǒng)一對(duì)除投資咨詢機(jī)構(gòu)以外的服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)行事后備案管理，同時(shí)加強(qiáng)事后的違法責(zé)任追究。其中，對(duì)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)的，除最高可處以業(yè)務(wù)收入十倍罰款外，情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘呓箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)的行政處罰。

    對(duì)于投資者，新證券法在重申風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則以促進(jìn)理性投資的基礎(chǔ)上，一是進(jìn)一步強(qiáng)化了證券賬戶實(shí)名制；二是完善了有關(guān)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的法律禁止性規(guī)定，為證券交易活動(dòng)進(jìn)一步劃定法律紅線；三是為投資者維權(quán)提供了一系列新的法律措施，鼓勵(lì)投資者充分運(yùn)用好法律賦予的手段，依法維權(quán)。

    對(duì)于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，易會(huì)滿指出，新證券法進(jìn)一步明確了證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管職責(zé)定位，豐富了證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法措施手段，對(duì)依法行政、廉潔執(zhí)法提出更高要求。證券法修訂通過(guò)后，證監(jiān)會(huì)的主要任務(wù)就是把法律學(xué)習(xí)好、落實(shí)好，尤其要把握好證券法施行的開(kāi)局之年，將2020年作為資本市場(chǎng)的法治建設(shè)年和全面深化改革的關(guān)鍵推進(jìn)年。

    易會(huì)滿表示，證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)與有關(guān)部門、單位的協(xié)作配合，提高工作合力，對(duì)涉嫌構(gòu)成犯罪的證券違法行為，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，對(duì)于損害投資者合法權(quán)益的，支持配合司法機(jī)關(guān)開(kāi)展民事?lián)p害賠償訴訟工作，并與有關(guān)部門、單位加強(qiáng)市場(chǎng)主體的誠(chéng)信信息共享，充分發(fā)揮失信聯(lián)合懲戒機(jī)制作用。