證監(jiān)會：對華創(chuàng)證券事件已啟動調(diào)查核實

    近日網(wǎng)絡(luò)流傳，在華創(chuàng)證券電話會議過程中，有公司高管現(xiàn)場質(zhì)疑會議嘉賓身份和發(fā)言內(nèi)容，證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人21日在答記者問時表示，證監(jiān)會關(guān)注到媒體相關(guān)報道，已啟動對此事件的調(diào)查核實。經(jīng)核實相關(guān)機構(gòu)和個人存在違法違規(guī)行為的，將依法依規(guī)予以嚴肅處理。

    華創(chuàng)證券研究所2月20日發(fā)布聲明，華創(chuàng)證券研究所舉辦的行業(yè)交流電話會引發(fā)各方關(guān)注，對此公司高度重視，經(jīng)初步調(diào)查，2月19日晚20時，華創(chuàng)證券研究所傳媒研究小組舉辦面向機構(gòu)投資者的行業(yè)交流電話會，主題是MCN行業(yè)概況和業(yè)務(wù)模式等。邀請參會介紹情況的是經(jīng)第三方專家公司推薦、曾擔(dān)任遙望網(wǎng)絡(luò)“微小盟”平臺產(chǎn)品經(jīng)理的顧晨某，但華創(chuàng)證券相關(guān)責(zé)任人員并未掌握和核實其已從遙望網(wǎng)絡(luò)離職的情況，主持會議的傳媒研究員潘文韜對其以“遙望網(wǎng)絡(luò)專家”身份進行了介紹，會中遙望網(wǎng)絡(luò)董事會秘書馬超對此人身份提出了質(zhì)疑?，F(xiàn)經(jīng)與遙望網(wǎng)絡(luò)進行溝通核實，確認顧晨某已從該公司離職。

    華創(chuàng)證券表示，已經(jīng)責(zé)令研究員停職并啟動問責(zé)機制，整頓作風(fēng)紀律，追究相關(guān)人員責(zé)任，嚴格盡職調(diào)查、會議交流、會議紀要和研究報告的合規(guī)審核，強化內(nèi)控管理。對此次事件造成的不良影響致歉。

    證監(jiān)會表示，關(guān)注到媒體相關(guān)報道，已啟動對此事件的調(diào)查核實。經(jīng)核實相關(guān)機構(gòu)和個人存在違法違規(guī)行為的，將依法依規(guī)予以嚴肅處理。

    證監(jiān)會重申，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及從業(yè)人員，必須以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，任何時候均應(yīng)堅守“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，信守客戶利益為先的基本原則。觸及法規(guī)的，將嚴肅查處。