證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)將開(kāi)啟備案管理

    本報(bào)記者 侯捷寧

    2月29日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息稱，為落實(shí)新《證券法》關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)向證監(jiān)會(huì)備案的新要求，證監(jiān)會(huì)在廣泛聽(tīng)取各方意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，起草了《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《備案規(guī)定》），現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

    據(jù)了解，修訂后的《證券法》創(chuàng)新監(jiān)管方式，調(diào)整了現(xiàn)行的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)事前準(zhǔn)入審批的監(jiān)管體制，要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門備案。同時(shí)，為了規(guī)范證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案行為，修訂后的《證券法》第二百一十三條還規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)未報(bào)備案的，責(zé)令改正，可以處二十萬(wàn)元以下的罰款。

    證監(jiān)會(huì)表示，加強(qiáng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的備案管理，是配合新《證券法》實(shí)施，獲取證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)信息，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管的有效途徑，也是證監(jiān)會(huì)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警、提高監(jiān)管工作針對(duì)性的基礎(chǔ)性安排。

    業(yè)內(nèi)人士指出，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是資本市場(chǎng)的重要參與主體，發(fā)揮著資本市場(chǎng)“看門人”的重要作用。加強(qiáng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的備案管理，是配合新《證券法》實(shí)施，獲取證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)信息，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管的有效途徑，也是證監(jiān)會(huì)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警、提高監(jiān)管工作針對(duì)性的基礎(chǔ)性安排。

    《備案規(guī)定》共20條，主要規(guī)定了備案主體、備案范圍、備案時(shí)點(diǎn)和備案程序。記者了解到，《備案規(guī)定》起草遵循了以下三方面思路：

    一是明確證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案“事后備案”“告知性備案”的性質(zhì)。嚴(yán)格遵循“放管服”要求，堅(jiān)持“備案”的非行政許可法律定位，明確證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案屬于“事后備案”“告知性備案”的法律性質(zhì)，不對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)設(shè)定前置性條件，防止借備案之名變相設(shè)定行政許可。

    二是堅(jiān)持簡(jiǎn)政便民原則?！秱浒敢?guī)定》定位為程序性規(guī)范，采取“規(guī)則+附表”的形式，提高證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案的便利性和可操作性。同時(shí)，聚焦監(jiān)管的有效性，科學(xué)設(shè)計(jì)備案材料，避免追求“大而全”，過(guò)度增加證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)。

    三是兼顧不同類別證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其備案要求的普遍性與特殊性。盡可能尋求各類證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其備案要求的“最大公約數(shù)”，在《備案規(guī)定》中作出統(tǒng)一規(guī)定，同時(shí)充分考慮不同類別證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的差別，相應(yīng)作出差異化安排，以提高監(jiān)管工作的針對(duì)性和有效性。

    此外，在堅(jiān)持“事后備案”、“告知性備案”的定位，本著在實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管的同時(shí)盡量減輕證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案負(fù)擔(dān)的考慮，《備案規(guī)定》設(shè)計(jì)了以下幾個(gè)備案時(shí)點(diǎn)：一是在首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)備案：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)備案；實(shí)際從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)間早于簽訂服務(wù)協(xié)議時(shí)間的，應(yīng)當(dāng)在實(shí)際從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)備案。二是在證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)備案。三是每4月30日前辦理年度備案。

    證監(jiān)會(huì)表示，在后續(xù)落實(shí)《證券法》和《備案規(guī)定》工作中，將主動(dòng)做好與相關(guān)主管部門的備案信息共享工作，進(jìn)一步建立健全監(jiān)管合作機(jī)制，為證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的備案提供方便、高效的服務(wù)。

（編輯 白寶玉）