證監(jiān)會調(diào)整證券公司部分行政審批項目

    證監(jiān)會昨日晚間發(fā)布《關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項目等事項的公告》，明確證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)審批，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格核準(zhǔn)，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)審批等改為事后備案管理；保薦機(jī)構(gòu)注冊、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)審批的納入證券公司業(yè)務(wù)范圍審批；證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人及合并、分立審批的變成事后備案管理。

    這和本月實(shí)施的新證券法有關(guān)，法律規(guī)定需取消、調(diào)整證券公司部分行政審批項目。《公告》指出，自2020年3月1日起，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不再受理行政相對人提起的新證券法取消的證券公司行政審批項目。財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)審批取消，改為事后備案管理，后續(xù)將發(fā)布相關(guān)規(guī)則。同時，授權(quán)中國證券業(yè)協(xié)會對證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)施事后登記管理，具體方案由中國證券業(yè)協(xié)會制定并報證監(jiān)會備案后執(zhí)行。

    證監(jiān)會表示，有關(guān)行政審批項目取消后，將加大事中檢查、事后稽查處罰力度，進(jìn)一步加強(qiáng)對投資者的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督管理。