6月份五大期貨交易所查處異常交易行為160起 專家建議采取更嚴厲懲戒措施

    本報記者 包興安

    隨著一線監(jiān)管加強，期貨市場持續(xù)加大查處市場違法違規(guī)行為，保護期貨市場參與者合法權(quán)益。《證券日報》記者根據(jù)五大期貨交易所披露的最新信息梳理，6月份，五大期貨交易所共查處異常交易行為160起。

    中國國際經(jīng)濟交流中心經(jīng)濟研究部副部長劉向東對《證券日報》記者表示，監(jiān)管部門加強查處期貨市場違法違規(guī)行為，傳遞出在強化風(fēng)險防控的前提下對違法違規(guī)行為實施嚴格監(jiān)管，以引導(dǎo)市場形成良幣驅(qū)逐劣幣的機制，減少市場不公平競爭行為。

    巨豐投顧投資顧問總監(jiān)郭一鳴對《證券日報》記者表示，我國期貨市場發(fā)展迅猛，持續(xù)加大市場監(jiān)管力度，也是為了加強風(fēng)險防范，維護良好市場交易秩序，進一步保護投資者合法權(quán)益。

    今年以來，期貨交易所切實履行市場一線監(jiān)管責(zé)任，持續(xù)對異常違規(guī)交易行為進行查處。其中，6月份，上海期貨交易所處理異常交易行為77起，處理涉嫌違規(guī)交易線索7起，其中相互交易轉(zhuǎn)移資金3起，交易軟件參數(shù)設(shè)置錯誤導(dǎo)致價格異常波動1起，市價指令報單等原因?qū)е聝r格異常波動2起，錯單交易1起。經(jīng)排查，該所對其中1起進行立案調(diào)查，1起仍在線索核查中，其余均通過會員單位對相關(guān)客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

    大連商品交易所6月份處理異常交易行為45起，包括自成交超限29起、頻繁報撤單超限16起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標(biāo)準的客戶進行電話提示，并對其中1名個人客戶和1個實際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉一個月的監(jiān)管措施；處理違規(guī)交易線索9起，包括涉嫌自成交或約定交易影響合約價格7起、涉嫌違反持倉管理規(guī)定2起，對相關(guān)客戶采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

    據(jù)了解，2020年第二季度大連商品交易所查處異常交易行為171起，包括自成交超限84起、頻繁報撤單超限87起；調(diào)查并處理37起違規(guī)交易線索，包括涉嫌對敲轉(zhuǎn)移資金2起、涉嫌自成交或約定交易影響合約價格24起、涉嫌違反持倉管理規(guī)定11起；將237組826個賬戶列入重點監(jiān)控名單。

    鄭州商品交易所6月份處理異常交易20起，其中自成交12起，頻繁報撤單7起，實際控制關(guān)系賬戶合并持倉超限1起。共審理違規(guī)案件3起，對4名客戶給予警告等紀律處分，并計入中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

    上海國際能源交易中心6月份處理異常交易行為9起，均為頻繁報撤單超限。通過會員單位對上述達到異常交易處理標(biāo)準的客戶進行電話提示9次。6月份對36組99個客戶進行實際控制關(guān)系認定。

    中國金融期貨交易所6月份處理異常交易行為9起，涉及14名客戶。其中，自成交超限2起，頻繁報撤單超限7起。對14名客戶采取了4次限制開倉的措施，對5家會員采取了5次電話提示的措施；處理違反交易限額行為2起。對涉及的1個實際控制關(guān)系賬戶組、2名客戶采取了2次限制開倉的措施；處理客戶套期保值持倉、套利持倉超過其相應(yīng)資產(chǎn)配比要求的行為2起。對上述行為所涉及的2名客戶采取了限期調(diào)整、要求報告情況等措施。

    劉向東表示，凈化期貨市場的生態(tài)環(huán)境，既要在監(jiān)管上采取更規(guī)范的信息披露和分業(yè)監(jiān)管措施，同時還要采取更嚴厲的懲戒措施，堅決清除違法違規(guī)的不正當(dāng)競爭行為，還原市場的正常價格發(fā)現(xiàn)功能。

    郭一鳴建議，遏制期貨市場違法違規(guī)行為，一方面要加大對期貨市場機構(gòu)以及從業(yè)人員的監(jiān)管；另一方面，繼續(xù)完善期貨市場各項法律法規(guī)，加大違法違規(guī)處罰力度并切實落實。