深交所：堅(jiān)決貫徹落實(shí)創(chuàng)業(yè)板改革司法保障意見

    創(chuàng)業(yè)板注冊制首批企業(yè)上市在即，最高人民法院、廣東省高級人民法院相繼出臺(tái)有關(guān)司法保障意見。深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，這是就深交所創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制制定的專門性司法保障文件，為深交所依法開展發(fā)行上市審核和自律監(jiān)管夯實(shí)了法治基礎(chǔ)。深交所將貫徹落實(shí)創(chuàng)業(yè)板改革司法保障意見，努力做到“開明、透明、廉明、嚴(yán)明”，保護(hù)投資者合法權(quán)益，增強(qiáng)市場各方改革獲得感，堅(jiān)決維護(hù)公開公平公正的市場秩序。

    完善司法保障機(jī)制是創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制的重要組成部分。8月18日，最高人民法院發(fā)布《關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制提供司法保障的若干意見》，8月19日，廣東省高級人民法院發(fā)布《關(guān)于為深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制提供司法保障實(shí)施意見》（下稱《意見》）。據(jù)介紹，上述司法保障意見立足司法審判職能作用，全面落實(shí)新證券法和資本市場違法犯罪“零容忍”要求，進(jìn)一步明確市場參與各方權(quán)利義務(wù)，促進(jìn)形成市場各方依法履職盡責(zé)、維護(hù)自身合法權(quán)益的市場環(huán)境，對于保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制平穩(wěn)落地，具有重要意義。

    據(jù)了解，《意見》根據(jù)最高人民法院《關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制提供司法保障的若干意見》的規(guī)定，進(jìn)一步從涉創(chuàng)業(yè)板注冊制改革案件的集中管轄、依法保障創(chuàng)業(yè)板證券發(fā)行制度、依法維護(hù)證券市場創(chuàng)業(yè)板投資者合法權(quán)益、建立適應(yīng)資本市場特點(diǎn)的證券糾紛化解機(jī)制等四個(gè)方面提出17條舉措。

    一是明確本次司法保障意見的指導(dǎo)思想，堅(jiān)持統(tǒng)籌存量改革與增量改革，支持依法監(jiān)管和自律管理。《意見》第1條明確廣東省高級人民法院依法指導(dǎo)深圳市中級人民法院對涉及創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制的民事糾紛、行政糾紛案件依法試點(diǎn)集中管轄。

    二是依法保障創(chuàng)業(yè)板證券發(fā)行制度改革的順利實(shí)施。《意見》第2條、第3條進(jìn)一步明確支持以信息披露為核心的注冊制改革實(shí)施，依法保障創(chuàng)業(yè)板首發(fā)、再融資和并購重組同步推行注冊制，進(jìn)一步壓實(shí)發(fā)行人、董監(jiān)高以及證券中介機(jī)構(gòu)等主體的法律責(zé)任，落實(shí)市場主體歸位盡責(zé)的要求。

    三是進(jìn)一步通過司法保障維護(hù)投資者合法權(quán)益?！兑庖姟返?條強(qiáng)調(diào)了對證券市場典型違法犯罪行為的打擊，落實(shí)對資本市場違法犯罪行為“零容忍”的要求。

    四是明確推動(dòng)適應(yīng)資本市場特點(diǎn)的證券糾紛化解機(jī)制，建立健全“行業(yè)自律、行政監(jiān)管、專業(yè)調(diào)解、訴訟、仲裁”多元一體、有機(jī)銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)的證券糾紛解決機(jī)制。

    深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深交所將認(rèn)真貫徹落實(shí)最高人民法院和廣東省高級人民法院司法保障意見，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，按照“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”工作要求，堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭、穩(wěn)中求進(jìn)，努力做到“開明、透明、廉明、嚴(yán)明”，強(qiáng)化以信息披露為核心的注冊制理念，完善基礎(chǔ)制度體系，嚴(yán)格執(zhí)行制度規(guī)則，審慎開展創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、虛假披露等違法違規(guī)行為，配合證券代表人訴訟機(jī)制落地實(shí)施，保護(hù)投資者合法權(quán)益，增強(qiáng)市場各方改革獲得感，堅(jiān)決維護(hù)公開公平公正的市場秩序，為建設(shè)一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，強(qiáng)化創(chuàng)新資本形成，推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級發(fā)揮積極作用。