券商年度分類結果出爐 A類增至47家占比近半

    一年一度的券商大考發(fā)榜了！根據證監(jiān)會昨晚公布的“2020年證券公司分類結果”，今年共有A類券商47家，比去年多9家。其中，AA級券商15家，比去年多5家；A級券商里，中小券商接近20家。今年的B類券商有39家，較去年減少11家。

    今年共有98家券商參與分類評級。其中，評級上升的有32家，下降的有25家，39家保持不變。2家外資券商摩根大通、野村東方首次參與評級，皆為BBB級。

    具體來看，15家AA級券商有國泰君安、國信證券、海通證券、華泰證券、平安證券、招商證券、中金公司、中信建投、中信證券，還有新升至AA級的安信證券、光大證券、國金證券、申萬宏源、銀河證券、中泰證券。

    此外，今年的C類券商為11家，其中CCC級6家，被接管的新時代證券、國盛證券均為CCC級。而去年的D類券商網信證券今年仍是D類。

    從升降幅度看，國融證券今年連升5級，從去年的C級升至BBB級；長江證券、恒泰證券、九州證券等上升4級。而江海證券則連降5級，從去年的BBB降到了C級，金元證券也下降4級。

    根據《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內業(yè)務活動與其風險管理能力及合規(guī)管理水平相適應的水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過其可承受范圍及因發(fā)生重大風險被依法采取風險處置措施的公司。

    據了解，今年的分類結果更加適應證券行業(yè)的發(fā)展狀況和審慎監(jiān)管需要。具體體現在以下幾方面：

    首先，適當增加A類證券公司家數。近年來，在監(jiān)管機構和企業(yè)自身的努力下，行業(yè)整體的風險管控能力有所提升，重點業(yè)務領域風險趨于收斂。因此A類公司家數有所上升。

    其次，進一步強化了專業(yè)服務導向，以適應證券行業(yè)差異化發(fā)展、錯位轉型發(fā)展的趨勢，引導證券公司突出主業(yè)，做優(yōu)做強。今年，在財富管理、機構客戶服務、財務顧問等特色化的業(yè)務方面，均有部分中小型券商獲得加分。

    再次，在風險管理方面，加強了四方面的引導。如引導證券公司更加重視風控指標的持續(xù)有效。在最近3個、4個評價期內，券商主要風控指標若持續(xù)達標，可分別獲2分、3分的加分。

    引導行業(yè)更加重視資本約束，評價期內風險覆蓋率達到130%，且凈資本150億元以上的加2分，有近1/3的證券公司獲得加分。風險覆蓋率達到130%的加1分，其余證券公司都獲得了加分。

    同時，引導證券公司更加重視風險管理的全覆蓋以及風險監(jiān)測的有效性；引導證券公司的業(yè)務發(fā)展狀況與風險管理能力更加適應。

    最后，今年延續(xù)了履行社會責任的專項評價加分，有90家證券公司因此獲得加分。另外新增了服務資本市場重大改革的專項評價，今年有21家證券公司因此而獲得加分。

    證監(jiān)會表示，證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監(jiān)管部門根據審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎，結合公司業(yè)務發(fā)展狀況，對證券公司進行的綜合性評價。

    證監(jiān)會根據分類結果對不同類別的證券公司在監(jiān)管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。分類結果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。