上市公司實控人操縱市場被罰沒3400余萬元

    上市公司實際控制人操縱市場的違法行為，一直是證監(jiān)會“零容忍”打擊的對象。證監(jiān)會官網5月28日披露的一份行政處罰決定書顯示，時任中昌數據實際控制人的陳某銘伙同他人，以“維護股價”為名，控制101個證券賬戶，在226個交易日里瘋狂交易“自家股票”，被證監(jiān)會處以3400余萬元罰沒款。

    陳某銘時任中昌數據實際控制人、中昌數據控股股東上海三盛宏業(yè)投資（集團）有限責任公司（下稱三盛宏業(yè)）董事長及法定代表人；謝某時任中昌數據總經理。

    2018年2月9日至2019年1月16日，因為資金緊張、三盛宏業(yè)及其一致行動人所持中昌數據股票面臨質押風險，陳某銘安排謝某和胡某尋找、提供證券賬戶和配資資金交易中昌數據，以“維護中昌數據股價穩(wěn)定”。陳某銘、謝某伙同胡某，在2018年2月9日至2019年1月16日，控制使用“蔡某波”等101個證券賬戶（下稱賬戶組）交易中昌數據股票。其間，陳某銘控制的企業(yè)提供保證金、利息，胡某與謝某對接追加保證金等事宜。

    證監(jiān)會查明，該賬戶組從2018年2月9日開始建倉，持有22.2萬股。2018年12月10日，賬戶組已持有4619.3萬股中昌數據股票。2018年12月11日至2019年1月9日，賬戶組集中拉抬中昌數據股價。2019年1月9日，中昌數據收盤價達到峰值20.9元，賬戶組持股也達到峰值5630.5萬股。2019年1月10日至2019年1月16日，賬戶組大量減持，賬戶組持股量減少約100%，股價累計下跌35.89%。

    2018年2月9日至2019年1月16日期間共計226個交易日，賬戶組均參與了中昌數據的交易。其間，賬戶組合計買入1.8億股，合計28.6億元，賣出1.8億股，合計28.8億元。涉案期間，賬戶組有52個交易日的競價成交占比超過當期市場成交量的30%，162個交易日持有中昌數據達到總股本的5%以上。

    2018年2月9日至2019年1月16日期間，賬戶組通過拉抬、對倒等手段影響股票交易價格和交易量。其中，有34個交易日，中昌數據盤中股價漲幅超過2%，買入成交占比超過20%；有83個交易日，存在賬戶組內證券賬戶之間對倒交易中昌數據的情況，對倒比例大于10%的有35個交易日，大于20%的有19個交易日。

    證監(jiān)會查明，2018年2月9日至2019年1月16日期間，陳某銘等人控制使用賬戶組，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)集中交易中昌數據，同時在自己實際控制的賬戶之間交易，影響中昌數據交易價格，共計獲利1147.22萬元。證監(jiān)會認為，陳某銘、謝某、胡某的行為違反了證券法相關規(guī)定，構成價格操縱。

    陳某銘提出申辯意見稱，自己只希望股價穩(wěn)定在預期之上，沒有操縱牟利的動機和企圖，不存在操縱故意。經復核，證監(jiān)會認為，陳某銘、謝某知悉胡某擬拉抬股價的情況，當事人所稱不存在操縱故意、操縱行為由胡某獨立實施等說法不能成立。

    證監(jiān)會根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據證券法第二百零三條決定，對陳某銘、謝某、胡某沒收違法所得1147.23萬元，并處以2294.45萬元罰款，其中對陳某銘罰款1147.23萬元，對謝某、胡某分別罰款573.61萬元。