證監(jiān)會(huì)向保薦機(jī)構(gòu)開放離職人員信息比對(duì)服務(wù)

    本報(bào)記者 吳曉璐

    6月1日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于提供證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員信息查詢比對(duì)服務(wù)的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），《通知》顯示，根據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號(hào)》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）要求，證監(jiān)會(huì)由各證監(jiān)局協(xié)助提供證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員信息查詢比對(duì)服務(wù)。

    《通知》明確，開展輔導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”）可在擬公開發(fā)行并上市或新三板精選層掛牌企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）提交輔導(dǎo)驗(yàn)收申請(qǐng)前，向發(fā)行人所在地證監(jiān)局提交查詢申請(qǐng)。

    保薦機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)查詢時(shí)應(yīng)當(dāng)一次性提供需查詢的發(fā)行人股東信息。證監(jiān)局接到查詢申請(qǐng)后，五個(gè)工作日內(nèi)向保薦機(jī)構(gòu)反饋結(jié)果。原則上保薦機(jī)構(gòu)對(duì)一家發(fā)行人僅可提交一次查詢申請(qǐng)。

    此外，《通知》要求，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)做好查詢數(shù)據(jù)的使用管理。查詢結(jié)果僅輔助用于提交《指引》要求的專項(xiàng)說明，不得用于其他用途。《通知》印發(fā)前已提交輔導(dǎo)驗(yàn)收申請(qǐng)或申報(bào)的，保薦機(jī)構(gòu)可在《通知》發(fā)布后一個(gè)月內(nèi)，參照上述要求提交一次查詢申請(qǐng)。

    5月28日，為規(guī)范證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股行為，維護(hù)資本市場(chǎng)良好秩序，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《指引》?！吨敢窂?qiáng)化了中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任。中介機(jī)構(gòu)開展股東信息核查過程中，應(yīng)全面核查是否存在《指引》規(guī)范的離職人員入股情況，判斷是否屬于不當(dāng)入股情形。屬于不當(dāng)入股情形的，應(yīng)當(dāng)予以清理。發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)提交發(fā)行上市（掛牌）申請(qǐng)文件時(shí)，應(yīng)就證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員有關(guān)核查情況作出專項(xiàng)說明。提交發(fā)行上市（掛牌）申請(qǐng)后，發(fā)現(xiàn)不當(dāng)入股情況或出現(xiàn)重大媒體質(zhì)疑的，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)核查并報(bào)告。