上交所嚴查科創(chuàng)板IPO網(wǎng)下報價違規(guī) 6家機構(gòu)投資者被監(jiān)管警示

    為進一步規(guī)范科創(chuàng)板發(fā)行承銷工作、督促網(wǎng)下投資者加強詢價行為合規(guī)管理，近期上交所有針對性地開展了網(wǎng)下詢價合規(guī)情況專項現(xiàn)場檢查工作。7月9日晚間，上交所根據(jù)檢查結(jié)果對其中6家存在違規(guī)報價行為的機構(gòu)投資者采取書面警示的監(jiān)管措施。這是上交所首次對IPO網(wǎng)下報價中出現(xiàn)的違規(guī)行為采取監(jiān)管措施。

    據(jù)了解，通過對大量網(wǎng)下報價明細數(shù)據(jù)進行分析排查，上交所對于在一段時間內(nèi)報價一致性較高的網(wǎng)下報價機構(gòu)開展了詢價合規(guī)情況專項現(xiàn)場檢查。從檢查情況看，部分報價機構(gòu)在參與科創(chuàng)板新股網(wǎng)下詢價過程中，存在詢價決策流程不規(guī)范、報價結(jié)果缺少研究支持與合理解釋、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作流程不完善等違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則與相關(guān)行業(yè)規(guī)范的行為。

    根據(jù)檢查結(jié)果，上交所對上海嘉懇資產(chǎn)管理有限公司、上海赫富投資有限公司、上海銀葉投資有限公司、上海千象資產(chǎn)管理有限公司、上海玖鵬資產(chǎn)管理中心（有限合伙）、上海乘安資產(chǎn)管理有限公司作出監(jiān)管警示的決定，要求相關(guān)機構(gòu)及時規(guī)范整改，嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則與行業(yè)規(guī)范要求，切實發(fā)揮機構(gòu)投資者專業(yè)定價能力。同時向中國證券業(yè)協(xié)會進行通報。

    科創(chuàng)板設(shè)立以來，遵循市場化法治化改革方向，建立了以機構(gòu)投資者為參與主體的市場化詢價機制，促進市場在發(fā)行價格形成過程中發(fā)揮決定性作用，取得了初步成效。與此同時，部分機構(gòu)在切實發(fā)揮市場主體作用、承擔(dān)客觀審慎報價主體責(zé)任方面依然存在主觀漠視，對注冊制背景下行業(yè)專業(yè)性和職業(yè)性的認知還不夠到位。

    目前，上交所已經(jīng)建立了面向網(wǎng)下投資者的常態(tài)化監(jiān)督檢查機制。具體包括：一是對報價行為進行動態(tài)監(jiān)測，對行為異常的機構(gòu)進行不定期約談、調(diào)研，強化監(jiān)管要求；二是對報價明細數(shù)據(jù)進行定期分析、排查，對報價一致性較高的投資者或行業(yè)影響力較大的投資者，開展約見談話或現(xiàn)場檢查，規(guī)范報價行為；三是加強與中證協(xié)監(jiān)管協(xié)作，根據(jù)各自監(jiān)管職責(zé)，對網(wǎng)下投資者報價違規(guī)行為依法從嚴監(jiān)管。

    上交所表示，下一步，上交所將在證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)下，認真貫徹落實中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》精神，堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，研究優(yōu)化有關(guān)制度機制，持續(xù)加強對網(wǎng)下投資者等參與主體的監(jiān)督檢查，依法從嚴處理科創(chuàng)板發(fā)行承銷環(huán)節(jié)違規(guī)行為，引導(dǎo)構(gòu)建科學(xué)、獨立、客觀、審慎的新股發(fā)行承銷生態(tài)，堅決維護資本市場秩序和保護投資者合法權(quán)益。