中國證券業(yè)協(xié)會：在上海等地推行境外證券專業(yè)人才從業(yè)特別程序

    本報記者 包興安 見習(xí)記者 楊潔

    2月18日，據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會消息，為貫徹落實《海南自由貿(mào)易港法》和《國務(wù)院關(guān)于開展?fàn)I商環(huán)境創(chuàng)新試點工作的意見》，進一步促進境外證券專業(yè)人才從業(yè)便利，在總結(jié)前期北京試點經(jīng)驗基礎(chǔ)上，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于境外證券專業(yè)人才在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市從業(yè)實施特別程序的通知》（以下簡稱《通知》），在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市等地推行境外證券專業(yè)人才從業(yè)特別程序。

    《通知》明確了境外證券專業(yè)人才從業(yè)的有關(guān)程序安排。具有所在地工作居留證件，被注冊地為所在地證券公司、證券投資咨詢公司、證券評級公司所聘用，具有（包含最近三年曾經(jīng)具有）與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家和地區(qū)證券執(zhí)業(yè)資格，且在境外未曾受到金融、證券監(jiān)管部門處罰的境外證券專業(yè)人才（以下簡稱專業(yè)人才），可以通過其所在公司按照特別程序向中國證券業(yè)協(xié)會辦理執(zhí)業(yè)登記，其境外從業(yè)經(jīng)歷可視同境內(nèi)從業(yè)經(jīng)歷。

    《通知》要求專業(yè)人才所在公司應(yīng)當(dāng)確保專業(yè)人才符合有關(guān)條件，并對其境外執(zhí)業(yè)資格、從業(yè)經(jīng)歷等的真實性承擔(dān)核查責(zé)任。同時，為保證從事專項業(yè)務(wù)的專業(yè)人才充分熟悉境內(nèi)專項業(yè)務(wù)規(guī)則，提升合規(guī)執(zhí)業(yè)能力，滿足履職要求，中國證券業(yè)協(xié)會為從事專項業(yè)務(wù)的專業(yè)人才免費提供專項業(yè)務(wù)規(guī)則培訓(xùn)。

    中國證券業(yè)協(xié)會表示，施行境外證券專業(yè)人才從業(yè)特別程序是中國證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會指導(dǎo)下，貫徹落實國家關(guān)于便利境外金融專業(yè)人才在境內(nèi)從業(yè)有關(guān)對外開放政策的具體舉措，是確保國家有關(guān)對外開放政策在證券行業(yè)落地落實落細的重要安排，具有重要意義。

    一是有助于推進資本市場高水平開放。隨著資本市場改革開放深入，外資機構(gòu)進入中國資本市場步伐加快，證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織聚焦市場主體關(guān)切，大力推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，優(yōu)化國際人才服務(wù)管理，積極在有條件的地方開展先行先試。施行境外證券專業(yè)人才從業(yè)特別程序，有利于優(yōu)化證券行業(yè)營商環(huán)境，增強市場主體活力，助力中國資本市場高水平開放。

    二是有助于促進證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。隨著資本市場全面深化改革的推進，證券行業(yè)的經(jīng)營發(fā)展環(huán)境面臨深刻變化，充實行業(yè)國際化人才隊伍，有利于完善行業(yè)人才結(jié)構(gòu)，開闊行業(yè)人才視野，提高行業(yè)人才整體素質(zhì)，提升行業(yè)執(zhí)業(yè)水平，助力行業(yè)在高質(zhì)量發(fā)展的道路上行穩(wěn)致遠。

    三是有助于服務(wù)構(gòu)建雙循環(huán)發(fā)展新格局。境外證券專業(yè)人才具有國際化視野，了解境外市場規(guī)則，熟悉跨境業(yè)務(wù)運作。加大此類人才的吸納，有利于推動證券行業(yè)借鑒國際最佳實踐，落實新發(fā)展理念，發(fā)揮好資本市場樞紐功能，服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局。

（編輯 田冬）