證監(jiān)會：商業(yè)銀行控股證券公司需要審慎評估

    本報記者 周尚伃

    近日，證監(jiān)會發(fā)布對十三屆全國人大四次會議第3041號建議的答復。

    《關于支持境外金融機構在橫琴設立獨資或合資金融機構豐富琴澳兩地現代金融業(yè)態(tài)促進兩地金融機構服務實體經濟建設的建議》中提出，“關于允許中資控股澳資銀行機構在橫琴設立合資券商，作為證監(jiān)會向商業(yè)銀行發(fā)放證券牌照工作試點”這一建議，證監(jiān)會表示，我會支持符合條件的澳門銀行業(yè)金融機構在橫琴依法申請設立合資證券公司。如果相關澳資銀行的控股股東為內地商業(yè)銀行的，將涉及金融業(yè)綜合經營事宜?！蹲C券法》第六條規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構分別設立，國家另有規(guī)定的除外?！渡虡I(yè)銀行法》亦有類似規(guī)定。上述規(guī)定確立了我國金融業(yè)分業(yè)經營、分業(yè)管理體制，但也為金融機構開展綜合經營試點預留了空間。2017年，第五次全國金融工作會議提出，堅持分業(yè)經營為主，嚴格規(guī)范金融綜合經營和產融結合，在嚴格監(jiān)管前提下審慎有序進行金融綜合經營試點。

    同時，證監(jiān)會認為基于商業(yè)銀行控股證券公司事項的特殊性，需要審慎評估必要性、可行性、對行業(yè)的影響、具體模式，并制定配套監(jiān)管措施，防范可能出現的金融風險。下一步，人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會等金融監(jiān)管部門將繼續(xù)貫徹落實全國金融工作會議精神，審慎有序研究推進金融綜合經營試點相關事宜。

（編輯 張偉）