上交所通報(bào)2021年度一線監(jiān)管情況 嚴(yán)管上市公司四方面突出問(wèn)題

    3月1日，上海證券交易所通報(bào)2021年度一線監(jiān)管情況。

    2021年，上交所針對(duì)各類(lèi)違規(guī)主體共實(shí)施紀(jì)律處分185單，同比增加約36%；處分證券發(fā)行人126家次及相關(guān)監(jiān)管對(duì)象656名，同比增加約15%；針對(duì)財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保、“逃廢債”、定期報(bào)告披露違規(guī)等典型、惡性案件的主要責(zé)任人員，作出公開(kāi)譴責(zé)、公開(kāi)認(rèn)定不適格人選等處分決定50余次，同比增長(zhǎng)約20%；針對(duì)異常交易行為和一般信息披露違規(guī)行為實(shí)施書(shū)面警示等監(jiān)管措施5300余次，同比增長(zhǎng)約60%。

    具體來(lái)看，上交所主要從四個(gè)方面從嚴(yán)監(jiān)管上市公司突出問(wèn)題：

    一是突出對(duì)財(cái)務(wù)造假等重點(diǎn)案件懲處。全年處置財(cái)務(wù)造假類(lèi)信息披露案件4單，涉及的4家上市公司被公開(kāi)譴責(zé)，處分相關(guān)責(zé)任人54名，其中19名責(zé)任人被公開(kāi)譴責(zé)，1名責(zé)任人被公開(kāi)認(rèn)定。同時(shí)，對(duì)20余單財(cái)務(wù)信息披露不準(zhǔn)確行為作出處理。

    二是嚴(yán)肅處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題。落實(shí)“清欠解保”政策，加大對(duì)資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)和督促整改力度。2021年，推動(dòng)70余家公司完全或部分解決資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題，涉及金額570余億元。針對(duì)相關(guān)違規(guī)行為分類(lèi)實(shí)施自律監(jiān)管懲戒，全年實(shí)施紀(jì)律處分34單，處分上市公司33家，相關(guān)責(zé)任人232名。對(duì)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重且拒不整改的上市公司及相關(guān)責(zé)任人，依法依規(guī)予以嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。

    三是持續(xù)強(qiáng)化年報(bào)信息披露監(jiān)管。2021年，落實(shí)新證券法關(guān)于董事異議機(jī)制的規(guī)定，上交所進(jìn)一步強(qiáng)化董事、監(jiān)事和高管在年報(bào)披露中的履職要求，對(duì)未能勤勉盡責(zé)的人員給予嚴(yán)肅處理。同時(shí)，重視與年報(bào)披露密切相關(guān)的業(yè)績(jī)預(yù)告披露監(jiān)管，對(duì)20余起業(yè)績(jī)預(yù)告違規(guī)行為及時(shí)作出紀(jì)律處分或監(jiān)管措施，堅(jiān)決防止隨意性、忽悠式預(yù)告。

    四是加大并購(gòu)重組事中事后監(jiān)管。落實(shí)“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”要求，強(qiáng)化“三高類(lèi)”重組事中事后監(jiān)管，加大現(xiàn)金類(lèi)重組現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，累計(jì)發(fā)出問(wèn)詢函70余份，其中9單問(wèn)詢后主動(dòng)終止。重點(diǎn)關(guān)注房地產(chǎn)、教育等行業(yè)并購(gòu)重組，避免資本無(wú)序擴(kuò)張，加強(qiáng)“高耗能、高排放”“高風(fēng)險(xiǎn)集成電路制造”等特定行業(yè)審批事項(xiàng)監(jiān)管。同步跟進(jìn)事后監(jiān)管，就重大資產(chǎn)重組中預(yù)測(cè)性信息披露不準(zhǔn)確、風(fēng)險(xiǎn)提示不到位、業(yè)績(jī)承諾未履行等違規(guī)實(shí)施懲戒。

    此外，上交所還通過(guò)嚴(yán)格執(zhí)行上市公司退市新規(guī)、防范違規(guī)亂象在科創(chuàng)板重演、協(xié)同抓好債市信披監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范、多管齊下維護(hù)正常交易秩序，以及持續(xù)完善一線監(jiān)管實(shí)施機(jī)制等具體措施，依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)證券違規(guī)行為的處置力度，努力維護(hù)證券市場(chǎng)“三公”秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。