寧夏出臺(tái)依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)實(shí)施意見(jiàn) 服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展

    本報(bào)記者 李立平

    《證券日?qǐng)?bào)》記者從寧夏證監(jiān)局獲悉，為進(jìn)一步貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》），近日，寧夏回族自治區(qū)黨委辦公廳、政府辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的實(shí)施意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施意見(jiàn)》）?！秾?shí)施意見(jiàn)》立足寧夏資本市場(chǎng)情況和證券執(zhí)法實(shí)際，提出了七方面十九項(xiàng)內(nèi)容。對(duì)依法從嚴(yán)打擊資本市場(chǎng)違法犯罪活動(dòng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，進(jìn)一步推進(jìn)寧夏資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

    《實(shí)施意見(jiàn)》要求成立自治區(qū)打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組，自治區(qū)公安廳、高級(jí)人民法院、檢察院等16家單位為成員，明確職責(zé)分工和工作機(jī)制，推進(jìn)重要規(guī)則制定，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題，加大對(duì)重大案件的協(xié)調(diào)力度。制度設(shè)計(jì)與執(zhí)法機(jī)制建設(shè)一體推進(jìn)，建立證監(jiān)部門(mén)與公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法、刑事司法、案件管轄、判決執(zhí)行等方面常態(tài)化溝通協(xié)作機(jī)制，共同研究辦理新型重大疑難復(fù)雜案件，構(gòu)建民事、行政、刑事立體化追責(zé)體系。

    《實(shí)施意見(jiàn)》明確，堅(jiān)持分類(lèi)監(jiān)管、精準(zhǔn)打擊，依法從嚴(yán)從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、內(nèi)幕交易等重大違法案件。加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管，嚴(yán)厲查處審計(jì)、評(píng)估、律所等中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等證券違法行為。堅(jiān)決取締非法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，堅(jiān)決清理非法證券業(yè)務(wù)，依法打擊規(guī)?；?、體系化場(chǎng)外配資活動(dòng)。強(qiáng)化對(duì)債券市場(chǎng)各類(lèi)違法行為的統(tǒng)一執(zhí)法，持續(xù)打好防范化解債券違約攻堅(jiān)戰(zhàn)，對(duì)債券發(fā)行人風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展排查處置。加大對(duì)私募領(lǐng)域非法集資、私募基金管理人及其從業(yè)人員侵占或挪用基金財(cái)產(chǎn)等行為的刑事打擊力度。

    同時(shí)，《實(shí)施意見(jiàn)》注重提升證券執(zhí)法司法能力和專(zhuān)業(yè)化水平。要求建立公安機(jī)關(guān)與證監(jiān)部門(mén)執(zhí)法保障機(jī)制和跨部門(mén)信息共享機(jī)制，有效運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù)，增強(qiáng)監(jiān)管有效性，提升打擊證券違法犯罪整體效能，為寧夏資本市場(chǎng)發(fā)展?fàn)I造公平公正的法治環(huán)境。

    寧夏證監(jiān)局圍繞進(jìn)一步提升稽查處罰效能的目標(biāo)，優(yōu)化稽查執(zhí)法和日常監(jiān)管“總對(duì)總”案件線(xiàn)索移送機(jī)制，突出對(duì)重大案件線(xiàn)索的及時(shí)發(fā)現(xiàn)、精準(zhǔn)鎖定和快速查處，形成對(duì)案件分類(lèi)分級(jí)分層管理的執(zhí)法新格局。一是重拳打擊損害上市公司利益及中小投資者合法權(quán)益的案件，先后查處商贏環(huán)球未按規(guī)定披露重大仲裁、新三板公司上陵牧業(yè)違規(guī)擔(dān)保、上海寶銀“舉牌”上市公司等一批市場(chǎng)關(guān)注度高、影響惡劣的典型案件。二是立足規(guī)范債券市場(chǎng)發(fā)展、維護(hù)債券市場(chǎng)信用的總體要求，嚴(yán)厲打擊債券市場(chǎng)欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假行為，對(duì)遠(yuǎn)高實(shí)業(yè)債券違約暨跨市場(chǎng)信息披露違法違規(guī)案從嚴(yán)查處。三是精準(zhǔn)打擊嚴(yán)重破壞公平交易原則，影響市場(chǎng)功能發(fā)揮的案件。近年來(lái)，寧夏證監(jiān)局立案調(diào)查相關(guān)人員內(nèi)幕交易、證券從業(yè)人員代客理財(cái)?shù)榷嗥鸢讣?。配合自治區(qū)公安機(jī)關(guān)破獲“國(guó)好百分百”特大網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)案和寧夏君盛天弘非法集資案，及時(shí)為群眾追贓挽損。四是加大對(duì)大股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”違法責(zé)任追究。

    寧夏證監(jiān)局用足用好新《證券法》的授權(quán)，著力構(gòu)建行政處罰、市場(chǎng)禁入、重大違法強(qiáng)制退市以及刑事追責(zé)、民事賠償?shù)热轿涣Ⅲw式追責(zé)機(jī)制。“零容忍”執(zhí)法震懾進(jìn)一步彰顯，市場(chǎng)生態(tài)持續(xù)凈化。

    同時(shí)，寧夏證監(jiān)局以注冊(cè)制改革為契機(jī)，推動(dòng)多層次資本市場(chǎng)更好服務(wù)寧夏經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。一是加大企業(yè)上市培育力度，推動(dòng)實(shí)施優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市“明珠計(jì)劃”。采取“走出去”“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”的方式，加大企業(yè)上市培訓(xùn)力度，提高企業(yè)家利用資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)的意識(shí)和觀(guān)念，組織證券小分隊(duì)實(shí)施精準(zhǔn)服務(wù)，重點(diǎn)跟蹤，切實(shí)解決企業(yè)上市掛牌中的實(shí)際問(wèn)題，增強(qiáng)企業(yè)家上市掛牌信心和決心；二是持續(xù)提高上市公司質(zhì)量。貫徹落實(shí)《自治區(qū)人民政府關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)》，與地級(jí)市政府簽訂《提高上市公司質(zhì)量合作備忘錄》，與自治區(qū)國(guó)資委、金融局、工商聯(lián)簽署《支持寧夏上市公司健康發(fā)展合作備忘錄》，引導(dǎo)上市公司聚焦主業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)。三是加快寧夏多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，推動(dòng)寧夏股交中心設(shè)立了“專(zhuān)精特新”專(zhuān)板。

    2021年，曉鳴股份登陸創(chuàng)業(yè)板，成為注冊(cè)制改革后寧夏首家上市公司、蛋雞第一股，實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)業(yè)板零的突破；凱添燃?xì)鈴男氯寰x層平移北交所，成為北交所開(kāi)市首批上市公司。截至目前，寧夏共有上市公司15家，新三板掛牌公司41家，擬上市公司11家。寧夏區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌展示企業(yè)1320家，區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)“塔基”功能顯現(xiàn)。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)61家，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力不斷增強(qiáng)。

    另外，堅(jiān)持底線(xiàn)思維，積極穩(wěn)妥有序防范化解重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。寧夏證監(jiān)局落實(shí)常態(tài)化退市機(jī)制，堅(jiān)決出清“空殼”“僵尸”企業(yè)，實(shí)現(xiàn)“退得下、退得穩(wěn)”。緊盯重點(diǎn)領(lǐng)域，堅(jiān)決打好防范化解債券違約攻堅(jiān)戰(zhàn)，同時(shí)支持企業(yè)特別是民營(yíng)企業(yè)合理融資。進(jìn)一步發(fā)揮部際聯(lián)動(dòng)、央地協(xié)作工作機(jī)制的作用，深入推進(jìn)私募基金風(fēng)險(xiǎn)化解處置，開(kāi)展金交所和“偽金交所”專(zhuān)項(xiàng)整治。聯(lián)合公安、金融和市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展全區(qū)“掃樓清街”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)。聯(lián)合自治區(qū)黨委網(wǎng)信辦、通管局開(kāi)展2022年網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)“清網(wǎng)”行動(dòng)，有效凈化了市場(chǎng)環(huán)境。與自治區(qū)公安廳、檢察院分別簽署《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件合作備忘錄》《關(guān)于建立轄區(qū)證券期貨行業(yè)執(zhí)法檢察聯(lián)絡(luò)工作機(jī)制備忘錄》，進(jìn)一步加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法銜接。

    寧夏證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，將以《實(shí)施意見(jiàn)》出臺(tái)為契機(jī)，按照寧夏回族自治區(qū)黨委和政府工作部署，認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)工作要求，充分發(fā)揮自治區(qū)打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組在重大案件協(xié)調(diào)、重要規(guī)則制定、重大問(wèn)題會(huì)商、信息共享等方面作用，加強(qiáng)與自治區(qū)公安廳、高級(jí)人民法院、檢察院、地方金融監(jiān)管局等部門(mén)的協(xié)調(diào)配合，持續(xù)強(qiáng)化重大違法犯罪懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法，增強(qiáng)執(zhí)法合力，確?！秾?shí)施意見(jiàn)》各項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)落實(shí)到位。

（編輯 何帆）