證監(jiān)會(huì)發(fā)布7項(xiàng)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 推進(jìn)資本市場(chǎng)信息化建設(shè)

    本報(bào)訊 11月18日證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息，近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部接口證券交易》《證券業(yè)登記結(jié)算核心術(shù)語(yǔ)》《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)安全管理與保護(hù)指引》《證券期貨業(yè)信息技術(shù)服務(wù)連續(xù)性管理指南》《場(chǎng)外通用傳輸接口》《證券公司客戶信息交換規(guī)范》《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理投資者評(píng)估數(shù)據(jù)要求》7項(xiàng)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，自公布之日起施行。

    《證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部接口證券交易》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)明確了證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部證券交易的業(yè)務(wù)消息流程、接口設(shè)計(jì)原則，以及委托交易應(yīng)用層消息的接口字段，有利于規(guī)范證券交易數(shù)據(jù)接口，促進(jìn)跨機(jī)構(gòu)、跨系統(tǒng)的證券交易數(shù)據(jù)共享，降低跨系統(tǒng)的集成開(kāi)發(fā)成本，提升市場(chǎng)規(guī)范化水平，有效支撐行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

    《證券業(yè)登記結(jié)算核心術(shù)語(yǔ)》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)界定了37項(xiàng)證券業(yè)登記結(jié)算核心術(shù)語(yǔ)，涵蓋登記、清算、交收、賬戶、存管、托管等多個(gè)領(lǐng)域，促進(jìn)統(tǒng)一行業(yè)對(duì)登記結(jié)算核心業(yè)務(wù)元素的理解和技術(shù)定義，降低數(shù)據(jù)共享和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)成本。

    《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)安全管理與保護(hù)指引》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)從數(shù)據(jù)安全管理基本原則、組織架構(gòu)、制度、技術(shù)等方面提供指引，規(guī)范行業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展數(shù)據(jù)安全管理和保護(hù)工作，提升行業(yè)數(shù)據(jù)安全管理水平，適用于證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展數(shù)據(jù)安全管理與保護(hù)工作的參考和指引。

    《證券期貨業(yè)信息技術(shù)服務(wù)連續(xù)性管理指南》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)給出了證券期貨行業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展信息技術(shù)服務(wù)連續(xù)性管理的基本程序和措施，有利于引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)正確認(rèn)識(shí)信息技術(shù)服務(wù)連續(xù)性的重要性，強(qiáng)化信息技術(shù)服務(wù)連續(xù)性管理的組織保障，規(guī)范實(shí)施過(guò)程，提升信息技術(shù)服務(wù)連續(xù)性管理水平。

    《場(chǎng)外通用傳輸接口》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)給出了場(chǎng)外通用傳輸接口技術(shù)內(nèi)容，并規(guī)定通信模式、通信協(xié)議、消息結(jié)構(gòu)等要求，以及詳細(xì)描述消息匯總具體內(nèi)容，有利于市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)快捷、方便地實(shí)現(xiàn)各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)端到端的數(shù)據(jù)傳輸，降低數(shù)據(jù)通信成本，提高行業(yè)數(shù)據(jù)通信安全水平和通信效率。

    《證券公司客戶信息交換規(guī)范》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)基于系統(tǒng)間數(shù)據(jù)交互實(shí)際應(yīng)用場(chǎng)景規(guī)定了證券公司客戶信息模型、數(shù)據(jù)表屬性、數(shù)據(jù)格式及客戶信息的交換要求，有利于提高客戶信息交互規(guī)范性與時(shí)效性，提升行業(yè)機(jī)構(gòu)服務(wù)效率與服務(wù)質(zhì)量。

    《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理投資者評(píng)估數(shù)據(jù)要求》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了投資者評(píng)估的數(shù)據(jù)范圍、證券公司內(nèi)部數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)要素、證券公司外部數(shù)據(jù)的引入原則等內(nèi)容，適用于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立規(guī)范統(tǒng)一的投資者評(píng)估數(shù)據(jù)體系，為動(dòng)態(tài)評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，以促進(jìn)解決各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)展投資者評(píng)估時(shí)，數(shù)據(jù)規(guī)范不統(tǒng)一、數(shù)據(jù)格式不一致、評(píng)估維度不完整、評(píng)估數(shù)據(jù)范圍差異大等問(wèn)題。

    證監(jiān)會(huì)表示，下一步將繼續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)信息化建設(shè)，著力做好基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)制定工作，促進(jìn)行業(yè)數(shù)據(jù)治理、業(yè)務(wù)服務(wù)等領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)研制，不斷夯實(shí)科技監(jiān)管基礎(chǔ)。（吳曉璐 毛藝融）