滬深交易所齊亮劍 直指寧波靈均異常交易行為

    本報(bào)記者 田鵬

    2月20日，滬深交易所雙雙發(fā)布公告稱，對(duì)寧波靈均投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“寧波靈均”）實(shí)施暫停（限制）交易措施并啟動(dòng)公開(kāi)譴責(zé)程序，直指其名下多個(gè)證券賬戶通過(guò)計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)生成交易指令、短時(shí)間內(nèi)集中大量下單，賣出滬深兩市股票的異常交易行為。

    據(jù)悉，2月19日，滬深交易所在交易監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，9：30：00后1分鐘內(nèi)，寧波靈均名下多個(gè)證券賬戶通過(guò)計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)生成交易指令、短時(shí)間內(nèi)集中大量下單，賣出滬市股票和深市股票分別為11.95億元和13.72億元，從而導(dǎo)致期間上證指數(shù)和深證成指短時(shí)快速下挫，影響了正常交易秩序。

    值得注意的是，今年以來(lái)，寧波靈均名下證券賬戶已多次因異常交易行為被交易所采取書面警示等監(jiān)管措施，但其仍未改正，繼續(xù)發(fā)生異常交易行為。

    根據(jù)相關(guān)規(guī)定，滬深交易所決定，從2024年2月20日起至2024年2月22日止對(duì)寧波靈均管理的相關(guān)產(chǎn)品連續(xù)實(shí)施暫停（限制）投資者賬戶交易的監(jiān)管措施，即暫停（限制）相關(guān)產(chǎn)品賬戶在上述期間在滬深交易所上市交易的所有股票交易，同時(shí)啟動(dòng)對(duì)寧波靈均予以公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分程序。

    這與中國(guó)證監(jiān)會(huì)2月18日至19日召開(kāi)的系列座談會(huì)，錨定加強(qiáng)資本市場(chǎng)監(jiān)管、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展相呼應(yīng)。前述座談會(huì)提出，堅(jiān)持以投資者為本的理念，規(guī)范各類交易行為，提升制度公平性。

    實(shí)際中，交易所作為一線監(jiān)管者始終堅(jiān)持對(duì)股票交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和自律管理，對(duì)異常交易行為從嚴(yán)監(jiān)管。據(jù)滬深交易所官網(wǎng)公開(kāi)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，截至2月20日，年內(nèi)兩所已對(duì)逾970起拉抬打壓、虛假申報(bào)等證券異常交易行為采取了書面警示等監(jiān)管措施。

    證券市場(chǎng)同樣適用價(jià)格形成規(guī)律，即證券價(jià)格以其內(nèi)在價(jià)值為基礎(chǔ)，圍繞供求關(guān)系上下波動(dòng)。因此，真實(shí)供求關(guān)系信息的反饋事關(guān)投資決策，進(jìn)而影響著投資者切身利益和整個(gè)市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制的公允。

    “對(duì)于異常交易行為的嚴(yán)監(jiān)管體現(xiàn)了監(jiān)管對(duì)于投資者權(quán)益保護(hù)、制度公平性、市場(chǎng)秩序穩(wěn)定性的重視。”在國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所律師朱奕奕看來(lái)，監(jiān)管通過(guò)緊盯異常交易行為并采取相應(yīng)監(jiān)管措施，給相關(guān)違法違規(guī)企業(yè)懲戒的同時(shí)也警示其他市場(chǎng)參與主體，有助于從源頭上減少異常交易行為的發(fā)生，從而維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，提升資本市場(chǎng)制度的公平性。

    展望未來(lái)，上交所表示，將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)部署要求，堅(jiān)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，堅(jiān)持以投資者為本，嚴(yán)管影響市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行、損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為。同時(shí)，提醒投資者依法合規(guī)交易，共同維護(hù)市場(chǎng)正常交易秩序。

    深交所表示，將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，堅(jiān)決落實(shí)監(jiān)管要“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角的要求，堅(jiān)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，持續(xù)加強(qiáng)交易監(jiān)管，對(duì)影響市場(chǎng)正常交易秩序、損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，始終保持嚴(yán)的基調(diào)和“零容忍”的高壓態(tài)勢(shì)，快速反應(yīng)、重拳出擊。

（編輯 上官夢(mèng)露）