證監(jiān)會副主席李超：突出“兩強兩嚴” 壓緊壓實發(fā)行監(jiān)管全鏈條各方責任

    本報記者 吳曉璐 杜雨萌

    3月15日，國新辦就強監(jiān)管防風險推動資本市場高質量發(fā)展有關政策舉行發(fā)布會。證監(jiān)會副主席李超表示，為深入貫徹落實中央金融工作會議精神，按照國務院有關工作部署，證監(jiān)會會同有關方面，經過認真調查研究，聽取各方意見，制定出臺了四個文件。

    四個文件分別是《關于嚴把發(fā)行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見（試行）》《關于加強上市公司監(jiān)管的意見（試行）》《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》以及《關于落實政治過硬能力過硬作風過硬標準全面加強證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設的意見》。

    “四個文件發(fā)布后，證監(jiān)會還有相應的配套規(guī)則、相關的制度舉措將抓緊出臺，通過這些政策和舉措，有利于完善資本市場長期穩(wěn)定發(fā)展的體制機制，走好中國特色資本市場發(fā)展之路。”李超說。

    切實回應市場關切

    突出“兩強兩嚴”

    李超表示，此次文件制定過程中，證監(jiān)會注意把握好以下幾方面：一是堅持目標導向、問題導向。圍繞加快建設安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場這一總目標，增強資本市場功能作用，同時，不回避矛盾、直面問題，切實回應市場關切，走好中國特色資本市場發(fā)展之路。

    二是牢牢把握強監(jiān)管、防風險、促高質量發(fā)展的主線。強監(jiān)管、防風險是高質量發(fā)展的內在要求，也是投資者和市場各方提出意見建議比較多的方面。這次文件制定，突出了“強本強基”和“嚴監(jiān)嚴管”，一方面，聚焦提高上市公司質量和保護投資者合法權益，進一步完善加強市場監(jiān)管的相關措施。另一方面，堅持刀刃向內，動真碰硬，在從嚴加強證監(jiān)會隊伍管理方面也作出了全面的安排。

    三是堅持系統(tǒng)思維、綜合施策。這次出臺的相關文件是一個有機整體，從發(fā)行準入、上市公司持續(xù)監(jiān)管、中介機構監(jiān)管等各方面系統(tǒng)性提出政策措施。

    嚴把擬上市企業(yè)申報質量

    推動上市公司提升投資價值

    對于《關于嚴把發(fā)行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見（試行）》，李超表示，這個文件著眼于從源頭提高上市公司質量，全面從嚴加強對企業(yè)發(fā)行上市活動監(jiān)管，壓緊壓實發(fā)行監(jiān)管全鏈條各相關方責任，共包括8項政策措施。主要是嚴把擬上市企業(yè)申報質量。嚴禁以“圈錢”為目的盲目謀求上市、過度融資。對財務造假、虛假陳述、粉飾包裝等行為及時依法嚴肅追責。壓實中介機構“看門人”責任。建立常態(tài)化滾動式現場監(jiān)管機制。突出交易所審核主體責任。嚴密關注擬上市企業(yè)是否存在上市前突擊“清倉式”分紅等情形，從嚴監(jiān)管高價超募。

    綜合考慮二級市場承受能力，實施新股發(fā)行逆周期調節(jié)。大幅提高對擬上市企業(yè)的隨機抽取比例和加大問題導向現場檢查力度。研究提高上市標準。從嚴審核未盈利企業(yè)。加強擬上市企業(yè)股東的穿透式監(jiān)管，防止違法違規(guī)“造富”。健全全鏈條監(jiān)督問責體系。上市委委員和審核注冊人員存在故意或重大過失、違反廉政紀律的，終身追究黨紀政務責任。

    對于《關于加強上市公司監(jiān)管的意見（試行）》，李超表示，這個文件著眼于推動上市公司提升投資價值和加強投資者保護，圍繞打擊財務造假、嚴格規(guī)范減持、加大分紅監(jiān)管、加強市值管理等各方關注的重點問題，提出了18項政策措施。主要包括：推動構建資本市場財務造假綜合懲防體系，提高穿透式監(jiān)管能力和水平，努力實現業(yè)績穿透、數據真實。將減持與上市公司破凈、破發(fā)、分紅等“掛鉤”。責令違規(guī)主體購回違規(guī)減持的股份并上繳價差。加強現金分紅監(jiān)管，增強投資者回報。壓實上市公司市值管理主體責任，推動優(yōu)質上市公司積極開展股份回購。

    談及《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》，李超表示，文件聚焦校正行業(yè)機構定位、促進功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務能力和監(jiān)管效能，包括25項政策措施。主要包括：督促行業(yè)機構端正經營理念，把功能性放在首要位置，切實履行信義義務。完善利益沖突防范機制，嚴厲打擊股東和實控人侵害機構及投資者利益的不法行為。堅決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風氣。切實加強從業(yè)人員管理和廉潔從業(yè)監(jiān)管。配合相關主管部門持續(xù)完善行業(yè)機構薪酬管理制度。大力發(fā)展權益類基金，強化公募基金投研核心能力建設，提升投資者服務能力。加強行業(yè)機構股東、業(yè)務準入管理，完善高管人員任職條件與備案管理制度。堅持機構罰和個人罰、經濟罰和資格罰、監(jiān)管問責和自律懲戒并重，促進行業(yè)機構提升自身能力。

    對于《關于落實政治過硬能力過硬作風過硬標準全面加強證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設的意見》，李超表示，加強自身建設是證監(jiān)會全面履行監(jiān)管主責主業(yè)，推動資本市場高質量發(fā)展的重要組織保證。文件明確了三方面措施：一是突出政治過硬，堅持和加強黨對資本市場的全面領導，把政治性和人民性的要求落實到具體監(jiān)管工作中，切實維護好廣大中小投資者的合法權益。二是突出能力過硬，著力打造堪當重任的監(jiān)管干部隊伍。健全激勵干部擔當作為和嚴格問責的政策措施。三是突出作風過硬，把嚴的基調、嚴的措施、嚴的氛圍長期堅持下去，從嚴從緊整治政商“旋轉門”，重拳糾治“四風”頑疾，持續(xù)保持懲治腐敗的高壓態(tài)勢。