證監(jiān)會發(fā)布監(jiān)管指引 督促發(fā)行人牢固樹立正確“上市觀”

    本報訊 （記者吳曉璐）5月15日，為貫徹落實新“國九條”和《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》，推動各方樹立對投資者負(fù)責(zé)的理念，強化擬上市企業(yè)行為約束，切實保護投資者利益，在5月15日全國投資者保護宣傳日，證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第10號》，即日起實施。

    指引主要內(nèi)容包括：一是要求發(fā)行人在招股說明書刊登致投資者的聲明，說清上市目的、建立現(xiàn)代企業(yè)制度以及融資必要性等基本情況，督促發(fā)行人牢固樹立正確“上市觀”。二是明確“關(guān)鍵少數(shù)”可以就出現(xiàn)上市后業(yè)績大幅下滑的情形作出延長股份鎖定期的承諾，強化“關(guān)鍵少數(shù)”與投資者共擔(dān)風(fēng)險的意識。三是完善上市后分紅政策的信息披露規(guī)則，以利于投資者形成穩(wěn)定的回報預(yù)期。四是強化未盈利企業(yè)相關(guān)信息披露，要求其披露預(yù)計實現(xiàn)盈利情況等前瞻性信息，向投資者充分揭示未來發(fā)展前景，便于投資者作出決策。

    證監(jiān)會表示，下一步將繼續(xù)踐行保護中小投資者合法權(quán)益的職責(zé)，抓好規(guī)則落地執(zhí)行，壓緊壓實發(fā)行監(jiān)管全鏈條各方責(zé)任，從源頭上提高上市公司質(zhì)量。

（編輯 屈珂薇）